26[单选题] 股权分置改革是为解决(　)市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.A股

　　D.N股

　　参考答案：C

　　参考解析：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。

　　27[单选题] 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有(　)。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　参考答案：B

　　参考解析：金融风险的扩散性是指由于金融机构存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　28[单选题] 一般情况下，优先股票的股息率是(　)的，其持有者的股东权利受到一定限制。

　　A.不确定

　　B.固定

　　C.随公司盈利变化而变化

　　D.浮动

　　参考答案：B

　　参考解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。

　　29[单选题] 沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映(　)股市场整体走势的指数。

　　A.N

　　B.H

　　C.A

　　D.B

　　参考答案：C

　　参考解析：沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。

　　30[单选题] 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　)。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　参考答案：A

　　参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。故选A。

　　31[单选题] ((2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的(　)。

　　A.20%和80%

　　B.40%和60%

　　C.50%和50%

　　D.60%和40%

　　参考答案：C

　　参考解析：试点省(市)发行的政府债券为记账式固定利率附息债券，期限分为3年和5年，期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额，分别占国务院批准的发债规模的50%。

　　32[单选题] 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是(　)。

　　A.优先股股东、债权人、普通股股东

　　B.债权人、优先股股东、普通股股东

　　C.优先股股东、普通股股东、债权人

　　D.普通股股东、债权人、优先股股东

　　参考答案：B

　　参考解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

　　33[单选题] 商业银行的风险对冲分为(　)。

　　A.自我对冲、市场对冲

　　B.内部对冲、市场对冲

　　C.内部对冲、外部对冲

　　D.自我对冲、外部对冲

　　参考答案：A

　　参考解析：商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。 考

　　34[单选题] 根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(　)以上。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　35[单选题] 国际债券的重要风险是(　)。

　　A.利率风险

　　B.国家风险

　　C.汇率风险

　　D.市场风险

　　参考答案：C

　　参考解析：发行国际债券，筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动，发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险。

　　36[单选题] (　)是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

　　A.除息

　　B.除权

　　C.派发

　　D.含权

　　参考答案：B

　　参考解析：除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

　　37[单选题] 债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券是(　)。

　　A.零息债券

　　B.浮动利率债券

　　C.息票累积债券

　　D.附息债券

　　参考答案：C

　　参考解析：息票累积债券规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。

　　38[单选题] 公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足(　)，视为发行失败。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　参考答案：C

　　参考解析：公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。

　　39[单选题] 上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为(　)。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.6%

　　参考答案：C

　　参考解析：上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。

　　40[单选题] 对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是(　)。

　　A.不动产抵押公司债

　　B.信用公司债

　　C.保证公司债

　　D.收益公司债

　　参考答案：B

　　参考解析：信用公司债券的发行人实际上是以公司信誉作为担保。为了保护投资者的利益，可要求信用公司债券附有某些限制性条款，如公司债券不得随意增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制等。

　　41[单选题] 证券经纪业务(　)。

　　A.不可以通过证券交易所代理买卖证券

　　B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.不可以通过柜台代理买卖证券

　　D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。故选B。

　　42[单选题] 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由(　)开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

　　A.中央银行

　　B.商业银行

　　C.保险公司

　　D.证券交易所

　　参考答案：B

　　参考解析：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

　　43[单选题] 网上委托是指证券公司通过基于(　)的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　A.互联网

　　B.移动通信网络

　　C.互联网或移动通信网络

　　D.以上都不正确

　　参考答案：C

　　参考解析：网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。

　　44[单选题] 一般而言，金融期权的基础资产(　)金融期货的基础资产。

　　A.多于

　　B.少于

　　C.等于

　　D.不是

　　参考答案：A

　　参考解析：一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。

　　45[单选题] 在上海证券交易所，A股的过户费为(　)。

　　A.成交金额的0.02‰

　　B.成交面额的0.02‰

　　C.成交金额的0.5‰

　　D.成交面额的0.5‰

　　参考答案：A

　　参考解析：在上海证券交易所，A股的过户费为成交金额的0.02‰。

　　46[单选题] 下列关于股票价格指数期货的说法中，错误的是(　)。

　　A.1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货

　　B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　C.股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的

　　D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

　　参考答案：C

　　参考解析：1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货，此后全球股票价格指数期货品种不断涌现，几乎覆盖了所有的基准指数，选项A正确。股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算，选项B正确，选项C错误。股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，选项D正确。故选C。

　　47[单选题] 中国银监会选择以(　)作为我国混合资本工具的主要形式。

　　A.银行间市场发行的债券

　　B.政策性银行间市场发行的债券

　　C.金融机构间市场发行的债券

　　D.政府发行的债券

　　参考答案：A

　　参考解析：中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。

　　48[单选题] 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是(　)。

　　A.股票发行溢价

　　B.接受的赠与

　　C.资产增值

　　D.因合并而接受其他公司资产净额

　　参考答案：A

　　参考解析：股份公司的资本公积金主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。其中，股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

　　49[单选题] 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为(　)。

　　A.蓝筹股

　　B.高增长型股票

　　C.红筹股

　　D.绩优股

　　参考答案：B

　　参考解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为高增长型股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　50[单选题] 填写委托单的第一要点是(　)。

　　A.证券账户号码

　　B.买卖方向

　　C.买卖证券的名称

　　D.买卖数量

　　参考答案：C

　　参考解析：品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

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