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　　自律性组织

　　1[单选题] 证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( )。

　　A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

　　B.对证券的上市交易申请行使审核权

　　C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

　　D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

　　参考答案：A

　　参考解析：A项，根据《证券法》第一百一十五条，证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

　　2[单选题] 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1名，由( )任免。[2015年3月真题]

　　A.国务院

　　B.交易所会员大会

　　C.交易所理事会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：总经理为证券交易所的法定代表人，主持证券交易所的日常管理工作。我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。

　　3[单选题] 2015年1月，(　　)发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国银监会

　　C.中国证监会

　　D.中国人民银行

　　参考答案：A

　　参考解析：为加强证券资信评级行业自律管理工作，提高证券评级业务规范运作水平，促进证券资信评级行业健康发展，2015年1月6日，中国证券业协会发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》。

　　4[单选题] 中国证券业协会理事任期(　　)年，可连选连任。

　　A.2

　　B.4

　　C.5

　　D.3

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证券业协会采用会员制的组织形式，其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。理事任期四年，可连选连任。

　　5[单选题] 中国证券投资基金业协会成立于(　　)年7月。

　　A.2012

　　B.2009

　　C.2010

　　D.2011

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。

　　6[单选题] 负责组织制定证券行业技术标准和指引的是(　　)。

　　A.证券交易所

　　B.国家技术监督管理局

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术标准和指引。

　　7[单选题] (　　)负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.证券投资者保护基金有限责任公司

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券监督管理委员会负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

　　8[单选题] 中国证券业协会监事长由(　　)。

　　A.监事会在当选的监事中选举产生

　　B.会员单位推荐产生

　　C.会员大会选举产生

　　D.中国证监会指定

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。

　　9[单选题] 证券登记结算公司的登记结算制度不包括(　　)。

　　A.证券实名制

　　B.货银对付的交收制度

　　C.净额结算制度

　　D.统一结算制度

　　参考答案：D

　　参考解析：证券登记结算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

　　10[单选题] 证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。会员大会须有(　　)以上有表决权的会员代表出席，制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表(　　)以上表决通过。

　　A.1/3;1/2

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;2/3

　　D.2/3;1/2

　　参考答案：B

　　参考解析：证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过。

　　11[单选题] 中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能， (　　)是实现自律职能与传导职能的关键。

　　A.自律职能

　　B.服务职能

　　C.传导职能

　　D.基础建设

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证券业协会着力于加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。服务职能是实现自律职能与传导职能的关键。

　　12[单选题] 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由(　　)托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.交易参与人

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司(指定的交易参与人)的托管关系即建立，即投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

　　13[单选题] 在(　　)下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

　　A.分级结算制度

　　B.结算参与人制度

　　C.货银对付的交收制度

　　D.净额结算制度

　　参考答案：A

　　参考解析：在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

　　14[单选题] 中国证券业协会履行的三大职能不包括(　　)。

　　A.自律

　　B.服务

　　C.传导

　　D.引导

　　参考答案：D

　　参考解析：随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

　　15[单选题] 中国证券业协会正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的、具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

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