第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 金融市场是(　　)发展的产物。

　　Ⅰ.商品经济

　　Ⅱ.货币

　　Ⅲ.信用经济

　　Ⅳ.资本主义经济制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融市场是商品经济和信用经济发展的产物。早在简单商品经济条件下，尽管那时的货币主要是作为商品交换的媒介，但也作为支付手段，并用信用工具作为支付依据，这样就产生了货币经营业和高利贷。

　　77[单选题] 专项资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

　　Ⅱ.特定性，即业务设定特定的投资目标

　　Ⅲ.通过专门账户经营运作

　　Ⅳ.唯一性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多;特定性，即业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。

　　78[单选题] 以下(　　)负责组织储蓄国债承销团组建工作，并负责基本代销额度和机动代销额度的分配。

　　Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行

　　Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ.中央国债登记结算有限责任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：财政部会同中国人民银行负责组织储蓄国债承销团组建工作，并负责基本代销额度和机动代销额度的分配。

　　79[单选题] 市场风险包括(　　)。

　　Ⅰ.权益风险Ⅱ.汇率风险

　　Ⅲ.商品风险Ⅳ.利率风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：市场风险包括权益风险、汇率风险、利率风险以及商品风险。

　　80[单选题] 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列(　　)特殊情况，有权暂停估值。

　　Ⅰ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

　　Ⅱ.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时

　　Ⅲ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值;如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　81[单选题] 非交易过户，是指符合法律规定和程序的因(　　)等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。

　　Ⅰ.继承Ⅱ.赠予

　　Ⅲ.财产分割Ⅳ.法院判决

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：非交易过户，是指符合法律规定和程序的因继承、赠予、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。

　　82[单选题] 优先股票，即优先股是指在剩余索取权方面较普通股票优先的股票，具体表现为在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制权方面较普通股劣后，优先股股东通常没有投票权，只有在(　　)等影响优先股股东的利益时，优先股股东才具备投票权，当然这种投票权是有限的，只是针对特别事项进行投票。

　　Ⅰ.公司发行普通股

　　Ⅱ.公司发生财务困难无法支付优先股股息

　　Ⅲ.公司发生变更支付股息的次数

　　Ⅳ.公司发行新的优先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：优先股票，即优先股是指在剩余索取权方面较普通股票优先的股票，具体表现为在普通股票之前收取固定股息。但其在剩余控制权方面较普通股劣后，优先股股东通常没有投票权，只有在公司发生财务困难无法支付优先股股息，或公司发生变更支付股息的次数、公司发行新的优先股等影响优先股股东的利益时，优先股股东才具备投票权，当然这种投票权是有限的，只是针对特别事项进行投票。

　　83[单选题] QDII基金的投资风险包括(　　)。

　　Ⅰ.汇率风险Ⅱ.国别风险

　　Ⅲ.流动性风险Ⅳ.市场风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：QDII基金的投资风险有以下内容： (1)国际市场投资会面临国内基金所没有的汇率风险。

　　(2)国际市场将会面临国别风险、新兴市场风险等特别投资风险。

　　(3)尽管进行国际市场投资有可能降低组合投资风险，但并不能排除市场风险。

　　(4)QDII基金的流动性风险也需注意。由于QDn基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要长于国内其他基金。

　　84[单选题] 以下关于连续竞价时的成交价格确定原则，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

　　Ⅳ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为： (1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　85[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.融资专用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.客户信用交易担保证券账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　86[单选题] 以下关于证券公司债券的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　Ⅱ.不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券

　　Ⅲ.可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行

　　Ⅳ.中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

　　87[单选题] 下列关于国债期货交易流程的说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.国债期货交易必须在国债期货交易场所内通过集中竞价的方式进行

　　Ⅱ.国债期货交易设置涨跌停板制度

　　Ⅲ.国债期货交易实行保证金制度

　　Ⅳ.客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时，必须得到该交易场所的许可

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：国债期货交易必须在国债期货交易场所内通过集中竞价的方式进行且设置涨跌停板制度，对客户投机头寸的最大持仓限量和交割月份持仓量限额进行设定，客户因保值需求持仓量超过国债期货交易场所规定的持仓限额时，必须向该交易场所提出报告，得到该交易场所的许可。否则，该交易场所有权根据事先制定的规则对会员的超额持仓进行强制平仓，由此造成的损失由会员承担。国债期货交易实行保证金制度，对有经营国债期货业务资格的会员设立国债期货交易保证金专项账户。

　　88[单选题] 以下关于政府债券的性质说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.从形式上看，政府债券也是一种有价证券

　　Ⅱ.具有债券的一般性质

　　Ⅲ.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段

　　Ⅳ.具备了金融商品和信用工具的职能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：政府债券的性质主要从两个方面考察：第一，从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质。政府债券本身有面额，投资者投资于政府债券可以取得利息，因此，政府债券具备了债券的一般特征。第二，从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐步具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。

　　89[单选题] 《上海证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报，包括(　　)。

　　Ⅰ.最优4档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优4个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销

　　Ⅱ.最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销

　　Ⅲ.最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的，该申报撤销

　　Ⅳ.上海证券交易所规定的其他方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在市价申报类型方面，上海证券交易所和深圳证券交易所不完全相同。《上海证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报： (1)最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。

　　(2)最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报;如无本方申报的，该申报撤销。

　　(3)上海证券交易所规定的其他方式。

　　90[单选题] 可以作为中介目标的金融指标主要有(　　)。

　　Ⅰ.短期利率

　　Ⅱ.长期利率

　　Ⅲ.货币供应量

　　Ⅳ.贷款量

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：中介目标。可以作为中介目标的金融指标主要有：长期利率、货币供应量和贷款量。

　　91[单选题] 企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括(　　)。

　　Ⅰ.应对企业信用评级下降的有效措施Ⅱ.中期票据利息的计算方法

　　Ⅲ.中期票据的后期偿还安排Ⅳ.中期票据发生违约后的清偿安排

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对企业信用评级下降、财务状况恶化或其他可能影响投资者利益情况的有效措施，以及中期票据发生违约后的清偿安排。

　　92[单选题] 如果公司制定风险管理解决的外包方案，应注重(　　)等，并制定相应的预防和控制措施。

　　Ⅰ.成本与收益的平衡

　　Ⅱ.外包工作的质量

　　Ⅲ.自身商业秘密的保护

　　Ⅳ.防止自身对风险解决外包产生依赖性风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：如果公司制定风险管理解决的外包方案，应注重成本与收益的平衡、外包工作的质量、自身商业秘密的保护以及防止自身对风险解决外包产生依赖性风险等，并制定相应的预防和控制措施。

　　93[单选题] 应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有(　　)。

　　Ⅰ.确定记账会计准则

　　Ⅱ.调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　Ⅲ.基金扩募或者延长基金合同期限

　　Ⅳ.更换基金管理人、基金托管人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：决定基金扩募或者延长基金合同期限;决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;决定更换基金管理人、基金托管人;决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;基金合同约定的其他职权。

　　94[单选题] (　　)等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。

　　Ⅰ.注册资本

　　Ⅱ.国际经济形势的变化

　　Ⅲ.国内宏观经济政策的调整

　　Ⅳ.供求关系的变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：国际经济形势的变化、国内宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。

　　95[单选题] 以下关于做市商交易制度说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价

　　Ⅱ.投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券

　　Ⅲ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易

　　Ⅳ.做市商的收入来源是买卖证券的佣金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

　　96[单选题] 风险对冲模式一般包括(  )。

　　Ⅰ.股指期货对冲

　　Ⅱ.商品期货对冲

　　Ⅲ.套期保值

　　Ⅳ.期权对冲

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：风险对冲模式一般包括股指期货对冲、商品期货对冲、套期保值和期权对冲。

　　97[单选题] 以下关于可交换公司债券，说法不正确的有(　　)。

　　Ⅰ.适用法规是《公司债券发行试点办法》

　　Ⅱ.发行目的要用于投资项目

　　Ⅲ.发行人持有的其他公司的股份

　　Ⅳ.一般需设置转股价向下修正条款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：可交换公司债券是上市公司股东，通常是大股东，在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》;侧重于债权融资;发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目;是发行人持有的其他公司的股份;换股不会导致标的公司的总股本发生变化，也不会摊薄每股收益;可交换公司债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式;一般不设置转股价向下修正条款。

　　98[单选题] 在集合竞价交易中，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列

　　Ⅱ.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列

　　Ⅲ.按照价格优先、同等价格下时问优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止

　　Ⅳ.集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列。所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列。 依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交。也就是说，按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止，即所有买入委托的限价均低于卖出委托的限价，所有成交都以同一成交价成交。集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价。

　　99[单选题] 与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是(　　)。

　　Ⅰ.一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

　　Ⅱ.受发行地所在国有关法规的管制和约束

　　Ⅲ.必须经官方主管机构批准

　　Ⅳ.受发行地所在国的税法管制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：欧洲债券和外国债券在很多方面有一定的差异。例如在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。在发行法律方面，外国债券受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制。

　　100[单选题] 我国发行无记名股票的公司应当记载其(　　)。

　　Ⅰ.股票面值

　　Ⅱ.股票数量

　　Ⅲ.编号

　　Ⅳ.发行日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国发行无记名股票的公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

证券万题库下载 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2017年证券从业资格考试精选试题集锦(各科目)

　　2017年证券从业资格考试各科目复习资料汇总

　　考试吧证券从业题库 名师视频解析 立即体验！

　　2017年证券从业资格考试复习经验技巧汇总

　　考试吧特别策划：2017证券从业资格考试报考指南