点击查看：2017证券从业《金融市场基础知识》真题演练卷汇总

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　)。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.5亿元

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

　　2[单选题] 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的(　)。

　　A.9：00～9：30

　　B.9：15～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.9：10～9：25

　　参考答案：B

　　参考解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。

　　3[单选题] 中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和(　)缴纳保险费。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：C

　　参考解析：目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。

　　4[单选题] 根据规定，(　)以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　参考答案：A

　　参考解析：在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　5[单选题] 下列关于政府机构的说法中，错误的是(　)。

　　A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

　　参考答案：D

　　参考解析：从各国的具体实践看，由于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

　　6[单选题] 股票价格指数期货实行(　)结算。

　　A.现金

　　B.实物

　　C.对冲

　　D.股票

　　参考答案：A

　　参考解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。

　　7[单选题] 下列关于股票基金的说法中，正确的是(　)。

　　A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

　　B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　参考答案：D

　　参考解析：股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金，而不是以上市股票为唯一投资对象，选项A错误。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值，选项B错误。按基金投资的分散化程度划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金，选项C错误。选项D表述正确。

　　8[单选题] 我国国有资产管理部门或其授权部门持有(　)，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　A.国有股

　　B.法人股

　　C.限售股

　　D.流通股

　　参考答案：A

　　参考解析：我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

　　9[单选题] 下列关于债券票面要素的说法中，正确的是(　)。

　　A.为了弥补自己临时性资金周转短缺，债务人可以发行中长期债券

　　B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券

　　C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些

　　D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

　　参考答案：C

　　参考解析：发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有： ①资金使用方向;②市场利率变化;③债券变现能力。债券票面利率与债券的期限有关：一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券，流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。不过，债券票面利率与期限的关系较复杂，它们还受其他因素的影响，所以有时也能见到短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象。

　　10[单选题] ETF结合了(　)的运作特点。

　　A.契约型基金与公司型基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.股票基金与货币基金

　　D.成长型基金与收入型基金

　　参考答案：B

　　参考解析：ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。

　　11[单选题] 从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有(　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　12[单选题] 相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的(　)以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的(　)以上通过。

　　A.1/2;1/2

　　B.1/2;2/3

　　C.2/3;2/3

　　D.2/3;1/2

　　参考答案：C

　　参考解析：相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为G股。

　　13[单选题] 下列属于证券从业人员禁止性行为的是(　)。

　　A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

　　C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

　　参考答案：B

　　参考解析：证券从业人员禁止性行为包括：①不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动;②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见;③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定;④不得劝诱客户参与证券交易;⑤不得接受分享利益的委托;⑥不得向客户保证收益;⑦不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托;⑧不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。

　　14[单选题] 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于(　)。

　　A.证券承销与保荐业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

　　参考答案：C

　　参考解析：融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

　　15[单选题] 在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y，表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是(　)。

　　A.股票价格

　　B.货币价格

　　C.财富

　　D.消费

　　参考答案：D

　　参考解析：消费的英文是Consume，C表示消费。

　　16[单选题] 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

　　B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

　　C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

　　D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。

　　17[单选题] 国债销售的价格一般不应(　)承销商与发行人的结算价格。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.远低于

　　参考答案：B

　　参考解析：国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格。

　　18[单选题] 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从(　)选起，直至达到需要发行的数额为止。

　　A.高价或高利率

　　B.低价或低利率

　　C.高价或低利率

　　D.低价或高利率

　　参考答案：C

　　参考解析：公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。

　　19[单选题] 根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括(　)。

　　A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

　　参考答案：C

　　参考解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　20[单选题] 基金管理公司的主要股东的注册资本不低于(　)亿元人民币。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：A

　　参考解析：我国对基金管理公司实行市场准入管理，《证券投资基金法》规定： “设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。”

　　21[单选题] 我国的(　)通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。

　　A.凭证式国债

　　B.记账式国债

　　C.赤字国债

　　D.非流通国债

　　参考答案：A

　　参考解析：我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。

　　22[单选题] 沪深300指数计算采用(　)加权方法。

　　A.普通

　　B.综合

　　C.派许

　　D.平均

　　参考答案：C

　　参考解析：沪深300指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

　　23[单选题] 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的(　)业务。

　　A.公开市场操作

　　B.投融资

　　C.政策性

　　D.保值

　　参考答案：A

　　参考解析：中央银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

　　24[单选题] 我国中小企业板块市场设立在(　)，创业板市场设立在(　)。

　　A.上海证券交易所;深圳证券交易所

　　B.深圳证券交易所;上海证券交易所

　　C.深圳证券交易所;深圳证券交易所

　　D.上海证券交易所;上海证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。

　　25[单选题] 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　)担任。

　　A.实力雄厚的证券公司

　　B.信托投资公司

　　C.商业银行

　　D.保险公司

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

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