26[单选题] 远期外汇合约属于(　)。

　　A.股权类产品的衍生工具

　　B.货币衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　参考答案：B

　　参考解析：货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约。

　　27[单选题] (　)是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系。

　　A.专项债券

　　B.收入债券

　　C.一般责任债券

　　D.政府支持机构债券

　　参考答案：C

　　参考解析：一般责任债券(普通债券)是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系，其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持，发行一般必须经当地议会表决或全体公民表决同意。

　　28[单选题] 在我国，企业债券的发行采取(　)。

　　A.核准制或审批制

　　B.审批制或注册制

　　C.发审委制度

　　D.保荐制度

　　参考答案：B

　　参考解析：在我国，企业债券的发行采取审批制或注册制;公司债券的发行采取核准制，引进发审委制度和保荐制度。

　　29[单选题] 上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为(　)元。

　　A.0.001

　　B.0.005

　　C.0.01

　　D.0.1

　　参考答案：C

　　参考解析：上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

　　30[单选题] 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过(　)个交易日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　31[单选题] 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是(　)。

　　A.欧式期权

　　B.美式期权

　　C.修正的美式期权

　　D.大西洋期权

　　参考答案：B

　　参考解析：美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。

　　32[单选题] (　)衍生品是名义金额最大的衍生品。

　　A.利率

　　B.股票

　　C.实物

　　D.外汇

　　参考答案：A

　　参考解析：利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类，其中，场外交易的利率互换占所有衍生品名义金额的半数以上，是最大的单个衍生品种类。

　　33[单选题] 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于(　)。

　　A.资本证券

　　B.虚拟证券

　　C.证权证券

　　D.实物证券

　　参考答案：A

　　参考解析：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此，股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

　　34[单选题] 上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益(　)，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　A.平衡协商机制

　　B.均分机制

　　C.行政指令机制

　　D.固定对价机制

　　参考答案：A

　　参考解析：上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　35[单选题] 企业债券筹集的资金可用于(　)。

　　A.房地产买卖

　　B.本企业的生产经营

　　C.股票买卖

　　D.弥补亏损

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》，企业债券筹集的资金可用于本企业的生产经营，包括固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金。

　　36[单选题] 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在(　)以上。

　　A.3亿美元

　　B.5亿美元

　　C.8亿美元

　　D.10亿美元

　　参考答案：D

　　参考解析：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件： ①财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为AA级以上;②已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上;③所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。主权外债项目应列入相关国外贷款规划。

　　37[单选题] 除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　)的条件。

　　A.6%

　　B.5%

　　C.4%

　　D.3%

　　参考答案：A

　　参考解析：除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足以下条件： ①最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据;②本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

　　38[单选题] 投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托(　)来进行的。

　　A.上海证券交易所或深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.证券经纪商

　　参考答案：D

　　参考解析：在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

　　39[单选题] 取得证券执业证书的人员，连续(　)年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

　　40[单选题] 2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是(　)。

　　A.恒指服务公司

　　B.中证指数有限公司

　　C.中央国债登记结算有限责任公司

　　D.三元证券投资顾问有限公司

　　参考答案：B

　　参考解析：中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

　　41[单选题] 证券投资基金当事人中，基金运营的核心是(　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金投资者

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心。

　　42[单选题] (　)是基金管理公司最核心的一项业务。

　　A.证券投资基金业务

　　B.受托资产管理业务

　　C.企业年金管理

　　D.投资咨询服务

　　参考答案：A

　　参考解析：证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

　　43[单选题] 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以(　)监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。

　　A.政府

　　B.自主

　　C.市场

　　D.独立

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。

　　44[单选题] (　)对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。

　　A.银监会

　　B.中央人民银行

　　C.证监会

　　D.保监会

　　参考答案：A

　　参考解析：银监会对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。各级监管机构应严格监管发债募集资金的流向，确保资金全部用于发放小型微型企业贷款。

　　45[单选题] 公司盈利首先应(　)。

　　A.缴纳税金

　　B.支付优先股股息

　　C.支付债权人的本金和利息

　　D.分配普通股红利

　　参考答案：C

　　参考解析：各国公司法都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金;其次是支付优先股股息;最后才分配普通股红利。

　　46[单选题] 证券公司借入期限在(　)年以下(不含此年)的次级债务为短期次级债务。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。借入期限在3个月以上(含3个月)、1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。

　　47[单选题] 股票型基金的托管费率要(　)债券型基金和货币市场基金的托管费率。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.可能高于也可能低于

　　参考答案：A

　　参考解析：股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。

　　48[单选题] 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于(　)亿元人民币。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构，并须具备下列条件： ①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近2年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。

　　49[单选题] 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由(　)托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C.交易参与人

　　D.证券公司

　　参考答案：B

　　参考解析：对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券公司(指定的交易参与人)的托管关系即建立，即投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

　　50[单选题] 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于(　)。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　参考答案：D

　　参考解析：企业集团财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%。

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