第 1 页：选择题

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　　76[单选题] 下列不属于银行间债券市场特征的是(　)。

　　Ⅰ.交易结算风险由交易双方自行承担

　　Ⅱ.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者

　　Ⅲ.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

　　Ⅳ.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项属于交易所债券市场的特征，Ⅰ项属于银行间债券市场的特征。

　　77[单选题] 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中包括(　)。

　　Ⅰ.前一交易日融资融券业务客户的开户数量

　　Ⅱ.前一交易日市场融资融券交易总量信息

　　Ⅲ.前一交易日单只标的证券融资余额

　　Ⅳ.前一交易日单只标的证券融资买入额

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，需向市场公布融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量、市场融资融券交易总量信息。

　　78[单选题] 全面的风险管理的含义包括(　)。

　　Ⅰ.全过程的风险管理Ⅱ.全部风险的管理

　　Ⅲ.全方位的管理Ⅳ.全天候的管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：全面的风险管理有4个方面的含义： ①全过程的风险管理。②全部风险的管理。③全方位的管理。④全面有效的组织措施。

　　79[单选题] 金融期权的基本功能包括(　)。

　　Ⅰ.套期保值

　　Ⅱ.投机

　　Ⅲ.套利

　　Ⅳ.价格转移

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融期权的基本功能包括：①套期保值功能。②价格发现功能。③投机功能。④套利功能。

　　80[单选题] 下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.约定在一定期限内还本付息

　　Ⅱ.在证券交易所发行

　　Ⅲ.在银行间债券市场发行

　　Ⅳ.以短期融资为目的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　81[单选题] 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格

　　Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值

　　Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

　　Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　82[单选题] 金融期货交易与金融现货交易的区别包括(　)。

　　Ⅰ.交易主体不同

　　Ⅱ.交易方式不同

　　Ⅲ.交易目的不同

　　Ⅳ.结算方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融期货交易与金融现货交易的区别具体在现在以下几个方面：①交易对象不同。②交易目的不同。‘③交易价格的含义不同。④交易方式不同。⑤结算方式不同。

　　83[单选题] 信用违约互换中的参考信用工具包括(　)。

　　Ⅰ.债券

　　Ⅱ.按揭贷款

　　Ⅲ.按揭支持证券

　　Ⅳ.各国国债

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：信用违约互换(Credit Default Swap，简称“CDS”)就是一方将购入的具有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方(保险公司)。CDS交易参考的信用工具包括：按揭贷款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数。

　　84[单选题] 根据我国现行有关交易制度，下列(　)可进行当日回转交易。

　　Ⅰ.权证

　　Ⅱ.专项资产管理计划收益权份额协议

　　Ⅲ.B股

　　Ⅳ.债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：按我国现行交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。

　　85[单选题] 在自营业务运作流程方面，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等

　　Ⅱ.自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作

　　Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

　　Ⅳ.自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：董事会是自营业务的最高决策机构，按照一定规则确定自营业务规模，可承受的风险限额等。

　　86[单选题] 场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由(　)组成。

　　Ⅰ.柜台市场

　　Ⅱ.第三市场

　　Ⅲ.第四市场

　　Ⅳ.二级市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。

　　87[单选题] 在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段

　　Ⅱ.市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

　　Ⅲ.确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好

　　Ⅳ.以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止;细分市场也不是越多越好;市场是动态的，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。

　　88[单选题] 下列关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告

　　Ⅱ.客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

　　Ⅲ.证券公司可以自行推广集合资产管理计划

　　Ⅳ.证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司开展集合资产管理业务的推广安排时，禁止证券公司通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

　　89[单选题] 货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有(　)。

　　Ⅰ.长期利率

　　Ⅱ.短期利率

　　Ⅲ.基础货币

　　Ⅳ.贷款量

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，也是实施货币政策的关键步骤。可以作为中介目标的金融指标主要有长期利率、货币供应量和贷款量。 Ⅱ、Ⅲ项属于各国中央银行通常采用的操作目标。

　　90[单选题] 一般来说，证券买卖委托受理过程包括(　)。

　　Ⅰ.查验资金及证券

　　Ⅱ.审单

　　Ⅲ.委托执行

　　Ⅳ.验证

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：委托受理包括验证与审单、查验资金及证券;委托执行是委托受理之后的过程。

　　91[单选题] 下列属于证券经纪业务禁止行为的是(　)。

　　Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人

　　Ⅱ.在公共场所进行投资咨询

　　Ⅲ.散布内幕信息

　　Ⅳ.违规向客户提供资金或有价证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项不属于证券经纪业务禁止的行为，其他三项均属于证券经纪业务禁止行为。

　　92[单选题] 下列关于货币政策的说法中，不正确的是(　)。

　　Ⅰ.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段

　　Ⅱ.公开市场业务、存款准备金政策、汇率政策被称为货币政策的“三大法宝”

　　Ⅲ.现阶段我国货币政策的操作目标是货币供应量

　　Ⅳ.我国的货币政策目标是保持货币币值稳定，并以此促进经济增长

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：货币政策是中央银行为实现特定经济目标而采用的控制和调节货币、信用及利率等方针和措施的总称，是国家调节和控制宏观经济的主要手段之一，而并非唯一手段。所以，1项的叙述是不正确的。公开市场业务、存款准备金和再贴现(而不是汇率政策)是现代中央银行应用最为广泛的货币政策工具，被称为货币政策的 “三大法宝”。所以，Ⅱ项的叙述是不正确的。现阶段我国货币政策的操作目标是基础货币，中介目标是货币供应量。所以，Ⅲ项的叙述是 不正确的。《中国人民银行法》明确规定，我国的货币政策目标是“保持货币币值稳定，并以此促进经济增长”。所以，Ⅳ项的叙述是正确的。

　　93[单选题] 证券公司从事IB业务，不可以(　)。

　　Ⅰ.代期货公司、客户收付期货保证金

　　Ⅱ.协助办理开户手续

　　Ⅲ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易、结算或者交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事IB业务，可以协助客户办理开户手续。

　　94[单选题] 金融危机的类型包括(　)。

　　Ⅰ.货币危机

　　Ⅱ.次贷危机

　　Ⅲ.债务危机

　　Ⅳ.银行危机

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：金融危机可以分为货币危机、债务危机、银行危机、次贷危机等类型。

　　95[单选题] 下列关于证券发行与证券交易的关系的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模

　　Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象

　　Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行

　　Ⅳ.证券发行是证券交易的前提

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券发行决定证券交易的规模。

　　96[单选题] 下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　Ⅱ.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　Ⅲ.标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　Ⅳ.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在“荷兰式”招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

　　97[单选题] 我国1981年后发行的国债品种有(　)。

　　Ⅰ.储蓄国债

　　Ⅱ.记账式国债

　　Ⅲ.凭证式国债

　　Ⅳ.人民胜利折实公债

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄(电子式)国债。人民胜利折实公债是1950年发行的。

　　98[单选题] 下列关于回转交易的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

　　Ⅱ.回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易

　　Ⅲ.目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易

　　Ⅳ.目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易。

　　99[单选题] 下列关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出

　　Ⅱ.当日被交收处理的固定收益证券，当日可以卖出

　　Ⅲ.申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为手

　　Ⅳ.交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：当日被交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

　　100[单选题] 下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.限仓制度能防止市场风险过度集中

　　Ⅱ.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

　　Ⅲ.限仓制度能有效防范操纵市场的行为

　　Ⅳ.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场的行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

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