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　　第26题

　　中国证券业协会是证券业自律性组织，是()。

　　A.企业法人

　　B.社会团体法人

　　C.事业单位法人

　　D.公益法人

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 中国证券业协会(SAC)，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

　　第27题

　　资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于()名注册资产评估师。

　　A.30

　　B.10

　　C.40

　　D.20

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件之一为，具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　第28题

　　()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.证券投资者保护基金有限责任公司

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券交易所

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 中国证券监督管理委员会负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

　　第29题

　　()从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。

　　A.机构投资者

　　B.证券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

　　第30题

　　欧洲货币市场是指非居民之间以()为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

　　A.银行

　　B.保险公司

　　C.基金公司

　　D.券商

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场，又可以称为离岸金融市场。

　　第31题

　　证券公司向客户融资融券，应收取证券交易保证金，以()充抵。

　　A.收益凭证

　　B.外汇

　　C.期货

　　D.证券

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵。

　　第32题

　　普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上。

　　A.所持股份多少

　　B.股东义务

　　C.经济利益

　　D.股权大小

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。

　　第33题

　　设立证券市场的目的是为了()。

　　A.提高GDP

　　B.加快商品销售速度

　　C.解决资本供求矛盾和流动性

　　D.提高商品质量

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 证券交易的目的是为了实现投资收益，或为了筹集资金。证券市场是指证券发行的买卖的场所，其实质是资金的供给方和资金的需求方通过竞争决定证券价格的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动而产生的市场。

　　第34题

　　投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及变动情况。

　　A.银行账户

　　B.证券账户

　　C.交收账户

　　D.投资账户

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 投资者在从事证券交易之前,必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。

　　第35题

　　证券投资基金筹集的资金主要投向()。

　　A.实业

　　B.有价证券

　　C.房地产

　　D.第三产业

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　第36题

　　创业板指数以()为权数，进行加权逐日连锁计算。

　　A.发行在外的总股本数

　　B.可回收股本数

　　C.可流通股本数

　　D.剩余股本数

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 创业板指数以可流通股本数为权数,进行加权逐日连锁计算。

　　第37题

　　基金管理人与托管人之间是()关系。

　　A.相互依赖

　　B.相互促进

　　C.相互竞争

　　D.相互制衡

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。

　　第38题

　　风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

　　A.净资本

　　B.固定资本

　　C.流动资本

　　D.注册资本

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　第39题

　　证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

　　A.证券代销

　　B.证券承销

　　C.证券发行

　　D.证券包销

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

　　第40题

　　股票账面价值又称为()。

　　A.股票净值

　　B.净收益

　　C.股票面值

　　D.股票内在价值

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 股票账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。

　　第41题

　　股票是一种资本证券，它属于()。

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

　　第42题

　　下列不属于银行承兑汇票特点的是()。

　　A.信用好，承兑性强

　　B.支付需要有特定条件

　　C.流通性强，灵活性高

　　D.节约资金成本

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 银行承兑汇票是商业汇票的一种，是由在承兑银行开立存款账户的存款人出票，向开户银行申请并经银行审查同意承兑的，保证在指定日期无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。

　　第43题

　　除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为()。

　　A.非累积优先股票

　　B.非参与优先股票

　　C.可赎回优先股票

　　D.股息率固定优先股票

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　第44题

　　H股、N股、S股等属于()。

　　A.社会公众股

　　B.境内上市外资股

　　C.境外上市外资股

　　D.红筹股

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

　　第45题

　　投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

　　A.增值税

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.印花税

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 投资者在委托买卖证券时，需要支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　第46题

　　()负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.中国银监会

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国人民银行

　　D.商务部

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

　　第47题

　　股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于()。

　　A.公司总资产/发行的普通股票总数

　　B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数

　　C.(公司净资产-优先股权益)/发行在外的普通股股数

　　D.(公司净资产-发行费用)/发行在外的普通股票的股数

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 股票账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。每股账面价值是以公司净资产减去优先股账面价值后，除以发行在外的普通股票的股数求得的。在没有优先股的情况下，每股账面价值就是公司净资产与发行在外的普通股股数的比值。

　　第48题

　　一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

　　第49题

　　在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

　　第50题

　　金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.联动性

　　D.不确定性或高风险性

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。

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