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　　单项选择题

　　1.附权益权证债券允许权证持有人( )。

　　A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

　　B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

　　C、按约定条件向债券发行人购买黄金

　　D、以约定的价格购买发行人的普通股票

　　答案：D

　　【解析】考察附权益权证债券的知识。

　　2.下面不属于我国金融债券的是( )。

　　A、央行票据

　　B、证券公司债券

　　C、财务公司债券

　　D、信用公司债券

　　答案：D

　　【解析】信用公司债券属于公司债券。

　　3.关于债券的基本性质描述错误的是( )。

　　A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现

　　B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

　　C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外

　　D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

　　答案：D

　　【解析】债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权。

　　4.( )，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A、2006年12月

　　B、2007年1月

　　C、2007年8月

　　D、2007年10月

　　答案：C

　　【解析】考察法律法规。

　　5.债券的票面要素中不包括( )。

　　A、持有人名称

　　B、到期期限

　　C、票面利率

　　D、发行人名称

　　答案：A

　　【解析】考察债券票面要素的知识。

　　6.基金资产的估值是指对基金的( )按一定的价格进行估算。

　　A、资产面值

　　B、资产净值

　　C、资产市值

　　D、资产总值

　　答案：B

　　【解析】基金资产的估值是指对基金的资产净值按一定的价格进行估算。

　　7.证券投资基金的资金主要投向( )。

　　A、有价证券

　　B、邮票

　　C、珠宝

　　D、实业

　　答案：A

　　【解析】证券投资基金的资金主要投向有价证券。

　　8.公司型基金的运营依据是( )。

　　A、公司章程

　　B、募集说明书

　　C、上市说明书

　　D、基金契约

　　答案：A

　　【解析】公司型基金的运营依据是公司章程。

　　9.下列不是证券投资基金的别称的是( )。

　　A、交易所交易基金

　　B、证券投资信托基金

　　C、单位信托基金

　　D、共同基金

　　答案：A

　　【解析】交易所交易基金是ETF。

　　10.平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。

　　A、10%～15%

　　B、15%～25%

　　C、25%～50%

　　D、50%～75%

　　答案：C

　　【解析】平衡型基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股。

　　11.2006年6月，纽约证券交易所和( )合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

　　A、东京证券交易所

　　B、泛欧证券交易所

　　C、伦敦国际金融期权期货交易所

　　D、葡萄牙交易所

　　答案：B

　　【解析】2006年6月，纽约证券交易所和泛欧证券交易所合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。

　　12.单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的( )。

　　A、3%、5%

　　B、5%、3%

　　C、5%、10%

　　D、10%、5%

　　答案：C

　　【解析】单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10%。

　　13.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按( )购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　A、双方协定价格

　　B、现货价格

　　C、到期日价格

　　D、市场价格

　　答案：A

　　【解析】期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　14.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。

　　A、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等

　　B、境内资产证券化和离岸资产证券化

　　C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

　　D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等

　　答案：A

　　【解析】根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等。

　　15.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

　　A、规避风险

　　B、增强流动性

　　C、提高收益

　　D、金融产品创新

　　答案：A

　　【解析】金融衍生工具产生的最基本原因是规避风险。

　　16.可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的( )。

　　A、市场价值

　　B、内在价值

　　C、看涨期权

　　D、看跌期权

　　答案：C

　　【解析】可转换债券通常转换成普通股票，当股票价格上涨时，行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。

　　17.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后( )个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。

　　A、3

　　B、4

　　C、5

　　D、6

　　答案：C

　　【解析】可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。

　　18.( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

　　A、存托凭证

　　B、权证

　　C、股票期权

　　D、可转化债券

　　答案：A

　　【解析】存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

　　19.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

　　C、收益保证型和非收益保证型

　　D、保本型产品和保证最低收益型产品

　　答案：A

　　【解析】按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。

　　20.我国现行法律规定，首次公开发行股票以( )方式确定发行价格。

　　A、询价

　　B、上网竞价

　　C、招标竞价

　　D、协商定价

　　答案：A

　　【解析】我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

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