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　　一、选择题

　　第1题、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　)。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.5亿元

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。

　　第2题、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的(　)。

　　A.9：00～9：30

　　B.9：15～9：25

　　C.9：25～9：30

　　D.9：10～9：25

　　参考答案：B

　　参考解析：上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易目的9：15～9：25为开盘集合竞价时间。

　　第3题、中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8%和(　)缴纳保险费。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：C

　　参考解析：目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8%和20%缴纳保险费。

　　第4题、根据规定，(　)以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　参考答案：A

　　参考解析：在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　第5题、下列关于政府机构的说法中，错误的是(　)。

　　A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡

　　参考答案：D

　　参考解析：从各国的具体实践看，由于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。

　　二、组合型选择题

　　第1题、间接融资的特点包括(　)。

　　Ⅰ.间接性

　　Ⅱ.相对的集中性

　　Ⅲ.全部具有可逆性

　　Ⅳ.信誉的差异性较大

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：间接融资的特点包括间接性、相对的集中性、信誉的差异性较小、全部具有可逆性、融资的主动权掌握在金融中介手中。

　　第2题、下列各项费用中，属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。

　　Ⅰ.佣金

　　Ⅱ.印花税

　　Ⅲ.过户费

　　Ⅳ.管理费

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：委托买卖不需要交纳管理费。

　　第3题、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括(　)。

　　Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户

　　Ⅱ.客户具有支配权的资产证明

　　Ⅲ.融资专用资金账户

　　Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　第4题、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式包括(　)。

　　Ⅰ.向原股东配售股份

　　Ⅱ.向特定对象公开募集股份

　　Ⅲ.发行可转换公司债券

　　Ⅳ.非公开发行股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

　　第5题、金融现货交易和金融期货交易的区别包括(　)。

　　Ⅰ.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具;而金融期货交易的对象是金融期货合约

　　Ⅱ.金融现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险

　　Ⅲ.金融现货的交易价格时实时的成交价;而金融期货交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　Ⅳ.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：金融现货交易和金融期货交易的区别表现在以下几个方面： ①交易对象不同。金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约。②交易目的不同。金融现货交易的首要目的是筹资或投资，即为生产和经营筹集必要的资金，或为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，是一种风险管理工具。③交易价格的含义不同。金融现货的交易价格是实时的成交价，金融期货的交易价格是对金融现货未来价格的预期。④交易方式不同。金融工具现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算。期货交易则实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。⑤结算方式不同。金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动。而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。

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