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　　第一节 证券发行人

　　1、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(　　)

　　I股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　II实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　III证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　IV证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

　　2、证券公司经营(　　)以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元

　　I证券承销与保荐

　　II证券自营

　　III证券资产管理

　　IV证券经纪

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　第二节 证券投资者

　　1、(　　)的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　参考答案：B

　　参考解析： 1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。 考点：我国证券市场投资者结构及演化。

　　2、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有(　　)万元人民币以上的注册资本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　参考答案：C

　　参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　第三节 中介机构

　　1、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　　)亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为(　　)亿元。

　　A.5;3

　　B.2;3

　　C.3;5

　　D.3;2

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。考点：我国证券公司主要业务的种类及内容。

　　2、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有(　　)

　　I 证券发行人

　　II上市公司

　　III证券公司

　　IV证券投资基金管理公司

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析：上述都是。对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。

　　第四节 自律性组织

　　1、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到(　　)

　　I注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　II对投资收益作充分估计

　　III个人真实姓名

　　IV对投资风险作充分说明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。 考点：证券、期货投资咨询机构的管理

　　2、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括(　　)

　　I证券及期货交易所

　　II上市公司

　　III首次公开发行的证券公司

　　III证券登记结算机构

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：D

　　参考解析： 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司、首次公开发行的证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。考点：注册会计师从事证券、期货相关业务的管理。

　　3、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是(　　)。

　　A.组织证券从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

　　D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。 考点：证券业协会的职责和自律管理职能。

　　第五节 监管机构

　　1、(　　)，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　参考答案：B

　　参考解析： 2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。考点：我国证券公司的监管制度及具体要求。

　　2、证券市场监管原则中，(　　)要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　A.公正原则

　　B.公平原则

　　C.公开原则

　　D.诚信原则

　　参考答案：C

　　参考解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　3、我国证券市场监管的原则是(　　)

　　I依法监管原则

　　II保护投资者利益原则

　　III“三公”原则

　　IV监管与自律相结合原则

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是(1)依法监管原则(2)保护投资者利益原则(3)“三公”原则(4)监管与自律相结合原则。

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