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　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行(　　)交易模式，跨系统实行(　　)交易模式。

　　A.T+0.T+0

　　B.T+0，T-1

　　C.T-0，T+1

　　D.T+0，T+1

　　参考答案：D

　　参考解析：交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，但本系统内债券实行T+0交易模式，跨系统实行T+1交易模式，即当日通过竞价系统买入的债券，可于当日通过该系统卖出，但要于次一交易日才能通过固定收益综合电子平台卖出。

　　2[单选题] 申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　参考解析：申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。

　　3[单选题] 全国外汇调剂中心于(　　)年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　参考答案：C

　　参考解析：全国外汇调剂中心(中国外汇交易中心的前身)于1992年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。

　　4[单选题] 以下结算方式，对买方有利的是(　　)。

　　A.纯券过户

　　B.见款付券

　　C.见券付款

　　D.券款对付

　　参考答案：C

　　参考解析：见券付款用于现券买卖和封闭式回购到期的结算，是指在结算日买方(融券方)通过债券簿记系统得知卖方(融资方)有履行义务所需的足额债券，即向对方划付款项，然后通知中央结算公司办理债券结算的方式。这是一种对买方(融券方)有利的结算方式。

　　5[单选题] 股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配(　　)的请求权等权利。

　　A.权利和义务

　　B.实物与资产

　　C.股息和红利

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：股票本身虽然没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。

　　6[单选题] 国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的(　　);乙类为(　　)。

　　A.0.1%.0.2%

　　B.0.2%，0.2%

　　C.0.2%.1%

　　D.1%，0.2%

　　参考答案：D

　　参考解析：国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的1%;乙类为0.2%。

　　7[单选题] 中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于(　　)予以发布并施行。

　　A.2006年10月17日

　　B.2008年10月17日

　　C.2010年10月17日

　　D.2012年10月17日

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于2008年10月17日予以发布并施行。

　　8[单选题] 作为公司的所有者，普通股股东的权利主要表现为(　　)和剩余控制权两大类。同时，他们也需要履行我国《公司法》所规定的应尽义务。

　　A.利润分配权

　　B.股票收益权

　　C.剩余索取权

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：作为公司的所有者，普通股股东的权利主要表现为剩余索取权和剩余控制权两大类。同时，他们也需要履行我国《公司法》所规定的应尽义务。

　　9[单选题] 结算所实行的结算制度被称为(　　)。

　　A.逐月盯市制度

　　B.逐日盯市制度

　　C.逐时盯市制度

　　D.含负债的每日结算制度

　　参考答案：B

　　参考解析：结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘的规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

　　10[单选题] 交易者买人看涨期权，是因为预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(　　)。

　　A.难以判断

　　B.不变

　　C.下跌

　　D.上涨

　　参考答案：D

　　参考解析：交易者之所以买人看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。

　　11[单选题] 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约是指(　　)。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融期权

　　D.金融互换

　　参考答案：C

　　参考解析：金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用(称为“期权费”或“期权价格”)，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。

　　12[单选题] 企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起(　　)个交易日内卖出。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。

　　13[单选题] 按债券的发行主体分类，债券安全性最低的是(　　)。

　　A.国债

　　B.地方债

　　C.金融债

　　D.公司债

　　参考答案：D

　　参考解析：按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次是国债、地方债、金融债和公司债。

　　14[单选题] 2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于(　　)。

　　A.规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

　　B.规定发行人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

　　C.规定承销人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

　　D.规定承销人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

　　参考答案：A

　　参考解析：2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于：规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格。

　　15[单选题] 股票增发将会增加发行在外的股票总量，(　　)股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能(　　)。

　　A.增加上升

　　B.增加下跌

　　C.减少上升

　　D.减少下跌

　　参考答案：B

　　参考解析：股票增发将会增加发行在外的股票总量，增加股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能下跌。

　　16[单选题] 看跌期权的买方具有在约定期限内按(　　)卖出一定数量基础金融工具的权利。

　　A.期权价格

　　B.市场价格

　　C.协定价格

　　D.期权费加买入价格

　　参考答案：C

　　参考解析：看跌期权也称认沽权，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。

　　17[单选题] 从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题;二是(　　)问题。

　　A.公司的股票价值

　　B.公司的发展前景

　　C.经理层的管理能力

　　D.董事会的决策能力

　　参考答案：C

　　参考解析：从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题;二是经理层的管理能力问题。

　　18[单选题] 股利支付率等于公司发放的(　　)除以其每股盈余。

　　A.每股票面金额

　　B.每股交易价格

　　C.每股现金股利

　　D.每股实际价格

　　参考答案：C

　　参考解析：股利支付率等于公司发放的每股现金股利除以其每股盈余。

　　19[单选题] 在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用的业务是(　　)。

　　A.基金募集与销售

　　B.投资管理业务

　　C.基金运营业务

　　D.特定客户资产管理

　　参考答案：C

　　参考解析：基金运营业务在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。

　　20[单选题] 下列产品的风险由低到高排序正确的是(　　)。

　　A.股票、基金、债券

　　B.债券、股票、基金

　　C.股票、债券、基金

　　D.基金、债券、股票

　　参考答案：D

　　参考解析：通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

　　21[单选题] 股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即(　　)。

　　A.剩余索取权

　　B.利润获得权

　　C.剩余价值获得权

　　D.以上都不对

　　参考答案：A

　　参考解析：股票作为一种有价证券，是投资者向公司提供资本而取得的由股份公司发放的权益凭证(所有权凭证)。股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即剩余索取权。

　　22[单选题] 下列选项中，不属于场外交易市场的是(　　)。

　　A.中小板市场

　　B.区域性股权交易市场

　　C.私募基金市场

　　D.新三板

　　参考答案：A

　　参考解析：其中场内市场主要包括主板市场(包括中小板市场)和创业板市场，场外市场主要包括新三板市场、区域性股权交易市场、券商柜台市场、私募基金市场等。

　　23[单选题] 可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　参考答案：D

　　参考解析：可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的90%。

　　24[单选题] (　　)是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　参考答案：D

　　参考解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的项目了，这种情况下企业才会支付股利。这在那些处于成长阶段、不能轻松获得其他融资来源的企业中较为常见。

　　25[单选题] 股票的理论价格是(　　)经过折现后的现值之和。

　　A.股票价值

　　B.股票未来收益

　　C.股票账面价值

　　D.股票内在价值

　　参考答案：B

　　参考解析：股票的理论价格是股票未来收益经过折现后的现值之和。

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