第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 证券交易所的主要职能有(　　)。

　　Ⅰ.提供证券交易场所

　　Ⅱ.形成与公告价格

　　Ⅲ.集中各类社会资金参与投资

　　Ⅳ.引导投资的合理流向

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：(1)提供证券交易场所。由于证券市场的存在，买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。 (2)形成与公告价格。在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。

　　(3)集中各类社会资金参与投资。随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。

　　(4)引导投资的合理流向。交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。

　　(5)制定交易规则。交易规则主要包括上市与退市规则、报价竞价规则、信息披露规则以及交割结算规则等。不同交易所的主要区别关键在于交易规则的差异，同一交易所也可能采用多种交易规则，从而形成细分市场，如纳斯达克按照不同的上市条件细分为全球精选市场、全球市场和资本市场。

　　(6)维护交易秩序。任何交易规则都不可能十分完善，并且交易规则也不一定能得到有效执行，因此交易所的一大核心功能便是监管各种违反公平原则及交易规则的行为，使交易公平有序地进行。

　　(7)提供交易信息。证券交易依靠的是信息，包括上市公司的信息和证券交易信息。交易所对上市公司信息的提供负有督促和适当审查的责任，对交易行情负有即时公布的义务。

　　(8)降低交易成本，促进股票的流动性。如果不存在任何正式的经济组织或者有组织的证券集中交易市场，投资者之间就必须相互接触以确定交易价格和交易数量，以完成证券交易。这样的交易方式由于需要寻找交易对象，并且由于存在信息不对称、交易违约等因素会增加交易的成本，降低交易的速度。因此，集中交易市场的存在可以增加交易机会、提高交易速度、降低信息不对称、增强交易信用，从而可以有效降低交易成本。

　　52[单选题] 关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.每只股票有且仅有一个做市商

　　Ⅱ.优点是通过做市商之间的竞争，减少买卖差价，降低交易成本

　　Ⅲ.垄断的做市商是每只股票唯一的提供双边报价并享受相应权利的交易商

　　Ⅳ.典型代表是美国的“全美证券协会自动报价系统(NASDAQ系统)”

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：垄断型的做市商交易制度，每只股票有且仅有一个做市商，垄断的做市商是每只股票唯一的提供双边报价并享受相应权利的交易商，必须具有很强的信息综合能力，能对市场走向做出准确的预测。此种做市商制度类型的优点在于责任明确，便于监督;缺点是价格竞争性较差。这种制度的典型代表是纽约证券交易所。

　　53[单选题] 下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款

　　Ⅱ.可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款

　　Ⅲ.可交换公司债券的募集说明书规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券

　　Ⅳ.可交换公司债券的募集说明书规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。同时，募集说明书也可以约定回售条款，规定债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东。

　　54[单选题] 《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年。

　　Ⅱ.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好

　　Ⅲ.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人

　　Ⅳ.净资产不少于200万元

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件： (1)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年。

　　(2)质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。

　　(3)具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人。

　　(4)净资产不少于200万元。

　　(5)按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金。

　　(6)半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上。

　　(7)最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。

　　55[单选题] 资本市场有三大基本功能(　　)。

　　Ⅰ.收益功能

　　Ⅱ.筹资功能

　　Ⅲ.资本定价功能

　　Ⅳ.资本资源配置功能

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在市场经济条件下，资本市场有三大基本功能：筹资功能、资本定价功能和资本资源配置功能，其中资本资源配置功能是资本市场的核心功能。

　　56[单选题] 直接融资，亦称直接金融，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以(　　)为主要金融工具进行资金融通的方式。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.现金

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：D

　　参考解析：直接融资，亦称“直接金融”，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。

　　57[单选题] 根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有(　　)。

　　Ⅰ.上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　Ⅱ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　Ⅲ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入一定比例缴纳基金

　　Ⅳ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;国内外机构、组织及个人的捐赠

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券投资者保护基金管理办法》第12条至第16条的规定，证券投资者保护基金的来源有： (1)上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

　　(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金。经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。

　　(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。

　　(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

　　(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。

　　(6)其他合法收入。

　　58[单选题] 以下关于附认股权证的公司债券，说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券

　　Ⅱ.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

　　Ⅲ.行使认股权的方式可将其分为现金汇人型与抵缴型

　　Ⅳ.投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可以以约定的价格交换为标的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。 这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。

　　预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可将其分为可分离型和非分离型。按照行使认股权的方式可将其分为现金汇入型与抵缴型。

　　59[单选题] 根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括(　　)。

　　Ⅰ.资产保管Ⅱ.资金清算

　　Ⅲ.资产核算Ⅳ.投资运作监督

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。

　　60[单选题] 一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的(　　)记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。

　　Ⅰ.姓名

　　Ⅱ.名称

　　Ⅲ.住所

　　Ⅳ.职业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册，并办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。

　　61[单选题] 下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品

　　Ⅱ.目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据

　　Ⅲ.交易所是我国内地结构化产品的交易场所

　　Ⅳ.结构化产品与某种利率、汇率或者黄金、股票、能源价格相联系，通过事先约定的计算公式进行计算

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。目前，我国内地尚无交易所交易的结构化产品，但是，很多商业银行均通过柜台销售各类“挂钩理财产品”。这些理财产品的预期收益与某种利率、汇率或者黄金、股票、能源价格相联系，通过事先约定的计算公式进行计算。

　　62[单选题] 推进新股市场化发行机制内容包括(　　)。

　　Ⅰ.加大监管执法力度，切实维护“三公”原则

　　Ⅱ.进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监督

　　Ⅲ.招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随意更改

　　Ⅳ.股票发行审核以信息披露为中心

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：推进新股市场化发行机制内容包括：(1)进一步提前招股说明书预先披露时点，加强社会监督;(2)招股说明书预先披露后，发行人相关信息及财务数据不得随意更改;(3)股票发行审核以信息披露为中心。

　　63[单选题] 律师事务所从事证券法律业务，可以为下列(　　)事项出具法律意见。

　　Ⅰ.首次公开发行股票及上市

　　Ⅱ.上市公司发行证券及上市

　　Ⅲ.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购

　　Ⅳ.上市公司实行股权激励计划

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案】 律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市;上市公司发行证券及上市;上市公司的收购、重大资产重组及股份回购;上市公司实行股权激励计划;上市公司召开股东大会;境内企业直接或者问接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易;证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立;证券衍生品种的发行及上市;中国证监会规定的其他事项。

　　64[单选题] 风险规避的种类包括(　　)。

　　Ⅰ.完全规避风险Ⅱ.风险损失的控制

　　Ⅲ.自留风险Ⅳ.转移风险

　　A.U、1I1、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：风险规避的种类包括完全规避风险、风险损失的控制、自留风险、转移风险

　　65[单选题] 全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.注册资本500万元以上的机构投资者可以参与新三板挂牌公司的股份转让

　　Ⅱ.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元以上

　　Ⅲ.具有两年以上证券投资经验的个人投资者可参与

　　Ⅳ.具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在投资者适当性方面，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》，注册资本500万元以上的机构投资者以及集合信托、证券投资基金、银行理财、券商资管计划等可以参与新三板挂牌公司的股份转让。对于个人投资者，有两个门槛：第一，投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元以上。第二，具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

　　66[单选题] 企业发行集合票据应当披露的信息有(　　)。

　　Ⅰ.集合票据债项评级Ⅱ.各企业主体信用评级

　　Ⅲ.专业信用增进机构主体信用评级Ⅳ.投资者保护机制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：企业发行集合票据应制定偿债保障措施，并在发行文件中进行披露，包括信用增进措施、资金偿付安排以及其他偿债保障措施。企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。

　　67[单选题] 下列属于财务风险的主要特征的有(　　)。

　　Ⅰ.客观性Ⅱ.全面性

　　Ⅲ.收益与损失共存性Ⅳ.确定性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：财务风险的主要特征有客观性、全面性、不确定性、收益与损失共存性。

　　68[单选题] 根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为(　　)等。

　　Ⅰ.H股Ⅱ.N股

　　Ⅲ.S股Ⅳ.L股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同，境外上市外资股可分为H股、N股、S股、L股等。

　　69[单选题] 下列(　　)表现属于系统性金融风险。

　　Ⅰ.相当数量金融机构的倒闭和支付困难Ⅱ.金融市场的崩溃和价格信号的失灵

　　Ⅲ.货币的贬值Ⅳ.资本的外逃

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：统性金融风险是指金融体系由于遭受了大规模的冲击而无法持续有效运转的可能性。这种冲击常常表现为相当数量金融机构的倒闭和支付困难、金融市场的崩溃和价格信号的失灵，以及货币的贬值和资本的外逃等。

　　70[单选题] 在股票审核制度方面的主要内容为(　　)。

　　Ⅰ.推进新股市场化发行机制

　　Ⅱ.强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务

　　Ⅲ.切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益

　　Ⅳ.加大监管执法力度，切实维护“三公”原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：在股票审核制度方面的主要内容为：(1)推进新股市场化发行机制;(2)强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务;(3)加大监管执法力度，切实维护“三公”原则。

　　71[单选题] 我国股票市场上，某些公司信息披露出现了非主动性(　　)，公司信息披露的整体性质量偏低促成了风险的转移。

　　Ⅰ.不严肃性Ⅱ.滞后性

　　Ⅲ.不充分Ⅳ.虚假性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：我国股票市场上，某些公司信息披露出现了非主动性、不严肃性、滞后性、不充分性和虚假性。公司信息披露的整体性质量偏低促成了风险的转移。

　　72[单选题] 衡量财务流动性状况最常用的指标包括(　　)等。

　　Ⅰ.流动比率

　　Ⅱ.速动比率

　　Ⅲ.应收账款平均回收期

　　Ⅳ.销售周转率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。

　　73[单选题] 债券公募发行有(　　)特点。

　　Ⅰ.发行要求较高、手续复杂

　　Ⅱ.费用较高、发行时间长

　　Ⅲ.发行面广、投资者众多

　　Ⅳ.筹集的资金量大、债权分散、流动性强

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：债券融资是企业以债券这种有价证券进行筹资的行为。债券有公募发行和私募发行两种方式。前者由承销商组织承销团向广泛的不特定投资者发行，具有发行要求较高、手续复杂、费用较高、发行时间长、发行面广、投资者众多、筹集的资金量大、债权分散、流动性强的特点。后者向少数特定投资者发行，具有手续简单、发行时间较短、效率高、流通性差的特点。

　　74[单选题] 证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到(　　)。

　　Ⅰ.在交易市场买卖证券可以协商报价

　　Ⅱ.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

　　Ⅲ.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

　　Ⅳ.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价;在申报竟价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素;在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。

　　75[单选题] 下列关于风险分散说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.要分散投资,可将资金分散在不同的市场里，而这些市场的升跌不会在同一时间发生。

　　Ⅱ.所谓的“分散投资”，就是将资金投放于不同类别的资产上。

　　Ⅲ.投资包括不同地区及行业的股票、债券、定期存款等

　　Ⅳ.分散投资能将风险完全免除

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：分散投资只能降低风险，并不能将风险完全免除。要分散投资，可将资金分散在不同的市场里，而这些市场的升跌不会在同一时间发生。所谓的“分散投资”，就是将资金投放于不同类别的资产上。基金投资组合是一个包含各类投资项目的组合，可以包括不同地区及行业的股票、债券、定期存款等。

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