76.关于委托指令中的证券数量，下面说法错误的是( )。Ⅰ.买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托Ⅱ.零数委托指客户证券交易时，买卖的证券不足交易所规定的1股Ⅲ.目前，我国买入证券时可采用零数委托Ⅳ.目前，我国卖出证券时可采用零数委托

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：买卖证券的数量，可分为整数委托和零数委托。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　77.以下关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的对称性的说法，正确的是( )。Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ.期权的买方只有权利没有义务Ⅳ.期权的卖方只有义务没有权利

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：金融期货交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利、又有自己对对方履约的义务。而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性，期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利。

　　78.( )，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。Ⅰ.看涨期权Ⅱ.认购权Ⅲ.看跌期权Ⅳ.认沽权

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：看跌期权也被称为“认沽权”，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。

　　79.按发行本位分类，国债可分为( )。Ⅰ.实物国债 Ⅱ.货币国债 Ⅲ.建设国债 Ⅳ.赤字国债

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：按发行本位分类，国债可分为实物国债和货币国债。

　　80.设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及( )等方面的设立条件。Ⅰ.业务人员Ⅱ.制度建设Ⅲ.经营场所Ⅳ.合规记录

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东，高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件。

　　81.对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时可以( )。Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性Ⅳ.由基金管理人主观估计

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。

　　82.中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是( )。Ⅰ.德意志银行 Ⅱ.国际金融公司 Ⅲ.亚洲开发银行 Ⅳ.美洲银行

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：2005年10月，中国人民银行批准国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元。这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试。

　　83.按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为( )。 Ⅰ.场内股票基金 Ⅱ.封闭式基金 Ⅲ.开放式基金 Ⅳ.场外股票基金

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据运作方式的不同，可分为封闭式基金和开放式基金。

　　84.预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括( )。Ⅰ.该上市公司最后1期末的净资产不低于人民币15亿元Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺Ⅳ.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：预备用于交换的上市公司股票应具备的条件：①该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据;②用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺;③用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。

　　85.股东权利是一种综合权利，包括( )等权利。 Ⅰ.资产收益 Ⅱ.交易及退股 Ⅲ.重大决策 Ⅳ.选择管理者

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　86.ETF和LOF申购、赎回的场所不同，LOF的申购赎回通过( )进行。Ⅰ.交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.互联网Ⅳ.代销网点

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行。

　　87.私募基金的特点有( )。Ⅰ.不能进行公开的发售和宣传Ⅱ.只能采取非公开的方式发行Ⅲ.监管机构会对基金的投资者资格和人数加以限制Ⅳ.投资范围广泛

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。投资金额要求高，风险较大，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。

　　88.公司发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有( )。Ⅰ.有价证券Ⅱ.艺术品Ⅲ.房屋Ⅳ.土地

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：不动产抵押债券是以土地、设备、房屋等不动产为抵押担保品所发行的公司债券。

　　89.我国的企业债券包括( )。Ⅰ.公司债券Ⅱ.除公司外的其他企业发行的企业债券Ⅲ.外币债券Ⅳ.金融债券

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：企业债券，是指企业按照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括依照《公司法》设立的公司所发行的公司债券和其他企业发行的企业债券。

　　90.

　　下列关于无记名股票与记名股票差别的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.两者在股东的权利方面存在差别

　　Ⅱ.记名股票股东权利归属记名股东，而无记名股票的股东权利属于股票的持有人

　　Ⅲ.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资

　　Ⅳ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：记名股票的特点有：(1)股东权利归属于记名股东。(2)认购股票的款项不一定一次性缴足。(3)转让相对复杂或受限制。(4)便于挂失，相对安全。无记名股票的特点有：(1)股东权利归属股票的持有人。(2)认购股票时要求缴足股款。(3)转让相对简便，易于购买。(4)安全性较差。

　　91.债券的票面利率受( )的影响。Ⅰ.债券的面值 Ⅱ.债券期限长短 Ⅲ.筹资者的资信 Ⅳ.市场利率水平

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：债券票面利率的影响因素包括：①借贷资金市场利率水平。②筹资者的资信。③债券期限长短。

　　92.金融债券承销人应为金融机构，并具备( )条件。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.具有较强的债券分销能力Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道Ⅳ.最近两年内没有重大违法、违规行为

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：承销人应为金融机构，并须具备下列条件：注册资本不低于2亿元人民币;具有较强的债券分销能力;具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;最近两年内没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。

　　93.债券票面的基本要素有( )。Ⅰ.债券发行者名称 Ⅱ.债券的票面利率 Ⅲ.债券到期期限 Ⅳ.债券承销者名称

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：债券票面的基本要素包括：债券的票面价值、债券发行者名称、债券的票面利率、债券到期期限。

　　94.根据债券券面形态不同，可以将债券分为( )。Ⅰ.实物债券 Ⅱ.凭证式债券 Ⅲ.记账式债券 Ⅳ.电子式债券

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

　　95.下列关于金融期货交易结算所的说法，正确的是( )。Ⅰ.是专门的清算机构Ⅱ.通常附属于交易所Ⅲ.不以独立的公司形式组建Ⅳ.以独立的公司形式组建

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

　　96.非公开发行公司债券，可以申请转让的场所有( )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.全国中小企业股权转让系统Ⅲ.区域股权交易中心Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股权转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

　　97.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是( )。Ⅰ.发债主体和偿债主体不同 Ⅱ.发行目的不同 Ⅲ.交割方式不同 Ⅳ.所换股份的来源相同

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：可交换债券与可转换债券区别包括：①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。

　　98.QFII可以是批准的中国境外( )以及其他资产管理机构。Ⅰ.基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：合格境外机构投资者(QFII)是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。

　　99.下列关于可转换债券的说法，正确的是( )。Ⅰ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格Ⅱ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格Ⅲ.我国可转换公司债券应半年或1年付息1次Ⅳ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。可转换公司债券应半年或1年付息1次。可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。

　　100.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。 Ⅰ.定向资产管理业务 Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务 Ⅲ.集合资产管理业务 Ⅳ.其他资产管理业务

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

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