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　　一、选择题

　　1.(　　)是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　A.集合竞价

　　B.拍卖竞价

　　C.连续竞价

　　D.招标竞价

　　2.根据(　　)，委托指令分为买进委托和卖出委托。

　　A.委托订单的数量

　　B.委托价格限制

　　C.买卖证券的方向

　　D.委托时效限制

　　3.以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于(　　)。

　　A.互换期权

　　B.货币期权

　　C.利率期权

　　D.股票期权

　　4.根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和(　　)股票。

　　A.国家股

　　B.法人股

　　C.优先股

　　D.记名股

　　5.国际债券的计价货币通常是(　　)，以便在国际资本市场筹集资金。

　　A.夕卜国货币

　　B.国际通用货币

　　C.本国货币

　　D.本国货币或外国货币

　　6.下列关于中小企业私募债的说法，错误的是(　　)。

　　A.每期私募债券的投资者合计不得超过200人

　　B.为保证私募债安全性.私募债须强制担保

　　C.发行规模不受净资产的40%的限制

　　D.中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业

　　7.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过(　　)的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　8.影响股票价格的最直接因素是(　　)，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。

　　A.供求关系

　　B.公司经营状况

　　C.宏观经济因素

　　D.政治因素

　　9.相对其他类型的金融风险而言，(　　)的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A.市场风险

　　B.汇率风险

　　C.购买力风险

　　D.利率风险

　　10.以下各风险都会给金融机构带来经营困难，但一般可能导致金融机构破产的直接原因是(　　)。

　　A.流动性风险

　　B.信用风险

　　C.操作风险

　　D.战略风险

　　参考答案及解析

　　1.【答案】C。解析：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。

　　2.【答案】C。

　　3.【答案】C。解析：利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(价格)买人或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

　　4.【答案】C。解析：根据股东享有权利和承担风险大小的不同，股票分为普通股股票和优先股股票。

　　5.【答案】B。解析：国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

　　6.【答案】B。解析：鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保。

　　7.【答案】B。解析：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。

　　8.【答案】A。解析：供求关系是股票价格的最直接影响因素，并且其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　9.【答案】A。解析：相对于其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高，从而便于采用各种数理、统计、计算机等方法去研究。

　　10.【答案】A。

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