第 1 页：选择题

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　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于(　　)。

　　A.公司净资产除以发行在外的普通股票的股数

　　B.公司净资产除以发行在外的优先股票的股数

　　C.公司总资产除以发行在外的普通股票的股数

　　D.公司总资产除以发行在外的优先股票的股数

　　参考答案：A

　　参考解析：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

　　2[单选题] 公式m=(C+D)/(C+R)中，M表示货币乘数，那么C和R分别表示(  )。

　　Ⅰ.流通中的现金 Ⅱ.定期存款准备率

　　Ⅲ.存款准备金总额 Ⅳ.存款货币

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B货币(政策)乘数的基本计算公式是：m=M/B：(C+D)/(C+R)，其中，m为货币供应量、B为基础货币;C为流通中的现金、R为存款准备金总额、D为存款货币。

　　3[单选题] 通常，加权股价指数是以样本股票(　　)为权数加以计算。

　　A.基期价格

　　B.发行量或成交量

　　C.等同权重

　　D.计算期价格

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。基期加权股价指数采用基期发行量或成交量作为权数，计算期加权股价指数采用计算期发行量或成交量作为权数，几何加权股价指数是对两种指数作几何平均，由于计算复杂，很少被实际应用。

　　4[单选题] 发起人的股票，应当标明(　　)字样。

　　A.原始股票

　　B.发起人股票

　　C.绩优股票

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。

　　5[单选题] 《融资融券交易试点实施细则》规定，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的(　　)时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至(　　)以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

　　A.10%、15%

　　B.25%、20%

　　C.20%、25%

　　D.25%、25%

　　参考答案：B

　　参考解析：《融资融券交易试点实施细则》对单只证券融资融券规模进行了以下限制：单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

　　6[单选题] 两个以上申报价格符合集合竞价成交价确定条件的，上海证券交易所则规定(　　)为成交价格。

　　A.距前收盘价(上一交易日收盘价)最近的价位

　　B.使未成交量最小的申报价格

　　C.距前收盘价(上一交易日收盘价)最远的价位

　　D.使未成交量最大的申报价格

　　参考答案：B

　　参考解析：两个以上申报价格符合集合竞价成交价确定条件的，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，取其中间价为成交价格。

　　7[单选题] (　　)年10月，创业板正式揭开了帷幕。

　　A.2009

　　B.2010

　　C.2011

　　D.2012

　　参考答案：A

　　参考解析：2009年10月30日，创业板正式揭开了帷幕，28只股票齐发的壮观场面也刷新了中国股市多股齐发的历史纪录。

　　8[单选题] 金融期货的主要交易制度包括(  )。

　　Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.限仓制度

　　Ⅲ.大户报告制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A金融期货的主要交易制度包括：①集中交易制度。②标准化的期货合约和对冲机制。③保证金制度。④结算所和无负债结算制度。⑤限仓制度。⑥大户报告制度。⑦每日价格波动限制及断路器规则。⑧强行平仓制度。⑨强制减仓制度。

　　9[单选题] 将股票的未来股息收入、资本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为(　　)，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的理论代价。

　　A.股票的面值

　　B.股票的价格

　　C.股票的现值

　　D.股票的账面价值

　　参考答案：C

　　参考解析：将股票的未来股息收入、资本利得收入按必要收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的理论代价。

　　10[单选题] 通常所说的道•琼斯指数是指(　　)。

　　A.道•琼斯公用事业股价平均数

　　B.道•琼斯工业股价平均数

　　C.道•琼斯运输业股价平均数

　　D.道•琼斯股价综合平均数

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B道·琼斯工业股价平均数，以美国埃克森石油公司、通用汽车公司和美国钢铁公司等30家著名大工商业公司股票为编制对象，能灵敏反映经济发展水平和变化趋势。平时所说的道一琼斯指数就是指道一琼斯工业股价平均数。

　　11[单选题] 关于基金收益分配的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.开放式基金的分配应可以用现金方式

　　B.封闭式基金只能采用现金分红

　　C.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%

　　D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D根据有关规定，基金收益分配默认为采用现金方式。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润，转为基金份额，即选择分红再投资。基金份额持有人事先没有做出选择的，基金管理人应当支付现金。

　　12[单选题] 在(　　)等合同约定情况下，证券公司将根据合同约定对投资者信用账户内资产予以平仓，融资的卖出证券归还资金，融券的买人证券归还融券，直至达到合同约定的平仓停止条件。

　　A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物

　　B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的

　　C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买人等量融券证券的

　　D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

　　参考答案：A

　　参考解析：维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物等合同约定情况下，证券公司将根据合同约定对投资者信用账户内资产予以平仓，融资的卖出证券归还资金，融券的买人证券归还融券，直至达到合同约定的平仓停止条件。

　　13[单选题] 股票是综合权利证券，股票持有者的首要权利就是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。行使该权利的途径是(　　)。

　　A.参加股东大会并行使表决权

　　B.参加股东大会不行使表决权

　　C.不参加股东大会行使表决权

　　D.不参加股东大会不行使表决权

　　参考答案：A

　　参考解析：股票是综合权利证券，股票持有者的首要权利就是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。行使该权利的途径是参加股东大会并行使表决权。

　　14[单选题] 下列各项中，(　　)不是影响股价的宏观经济与政策因素。

　　A.战争

　　B.财政政策

　　C.经济增长

　　D.货币政策

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A影响股价的宏观经济与政策因素包括：①经济增长;②经济周期循环;③货币政策;④财政政策;⑤市场利率;⑥通货膨胀;⑦汇率变化;⑧国际收支状况。

　　15[单选题] 公开市场业务是指(　　)在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。

　　A.银行业协会

　　B.银监会

　　C.人民银行

　　D.中央银行

　　参考答案：D

　　参考解析：公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。

　　16[单选题] 下列行为中，可能引发操作风险的有(　　)。

　　Ⅰ.员工操作失误 Ⅱ.系统存在缺陷

　　Ⅲ.物价水平波动 Ⅳ.外部事件的影响

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　17[单选题] 证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理(　　)的行为，发生主体为投资者与证券公司。

　　A.有关证券权益事务

　　B.有关资产权益事务

　　C.有关债务权益事务

　　D.其他相关权益事务

　　参考答案：A

　　参考解析：证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为投资者与证券公司。

　　18[单选题] 金融期权中，属于实值期权的有(　　)。

　　Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

　　Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

　　Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

　　Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值;当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时，该看跌期权具有内涵价值。也就是说，当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权称为极度实值期权;当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时，该期权称为极度实值期权。

　　19[单选题] 2005年6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了(　　)，设立证券投资者保护基金。

　　A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

　　B.《证券投资者保护基金管理办法》

　　C.《证券公司合规管理试行规定》

　　D.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　参考答案：B

　　参考解析：2005年6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。

　　20[单选题] 无面额股票没有票面价值，但有(　　)，无面额股票的价值可以随股份公司财产的增减而增减。

　　A.实际价值

　　B.票面价格

　　C.账面价值

　　D.实际价格

　　参考答案：C

　　参考解析：无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。无面额股票没有票面价值，但有账面价值，无面额股票的价值可以随股份公司财产的增减而增减。

　　21[单选题] QFH制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(　　)。

　　A.证券市场

　　B.基金市场

　　C.信托市场

　　D.房地产市场

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】AQFII制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。

　　22[单选题] 沪深300指数，在选择样本股时，剔除排名后(　　)的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C沪深300指数，对样本空间股票在最近1年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。

　　23[单选题] 鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有(　　)。

　　Ⅰ.VaR计算简便

　　Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应

　　Ⅲ.VaR限额是动态的

　　IV.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其主要有以下优势：①VaR限额是动态的，其可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化，还可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息。②VaR限额易于在不同的组织层级以上进行交流，管理层可以很好地了解任何特定的头寸可能发生多大的潜在损失。③VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应。④VaR允许人们汇总和分解不同市场和不同工具的风险，从而能够使人们深入了解到整个企业的风险状况和风险源。⑤VaR考虑了不同组合的风险分散效应。⑥VaR限额可以在组织的不同层次上进行确定，从而可以对整个公司和不同业务部门的风险进行管理。

　　24[单选题] 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(　　)。

　　Ⅰ.公司(企业) Ⅱ.个人

　　Ⅲ.金融机构 Ⅳ.政府和政府机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券发行人主要是政府、企业和金融机构。证券发行市场上的投资者包括个人投资者和机构投资者，后者主要是证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。

　　25[单选题] 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有(　　)。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

　　Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C本题考查证券转融通业务的资金和证券的来源。开展业务的资金和证券的来源包括：自有资金和证券;通过交易所业务平台融入的资金和证券;通过证券金融公司的业务平台融入的资金或依法筹资的其他资金和证券。

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