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　　一、选择题

　　1[单选题] 《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近(  )年实现的年均可分配利润的(  )。

　　A.3，15%

　　B.3，20%

　　C.5，15%

　　D.5，20%

　　参考答案：B

　　参考解析：《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。

　　2[单选题] 当前，我国基金的主要持有者是(　　)。

　　A.机构投资者

　　B.证券公司

　　C.商业银行

　　D.个人投资者

　　参考答案：D

　　参考解析：基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者。2006年之前，机构投资者持有开放式基金的比例在50%左右。2006年以来，开放式基金越来越受到普通投资者的青睐。截至2014年年末，我国开放式基金资产约71.91%以上由个人投资者持有，这标志着我国证券投资基金的投资者结构发生了质的变化。

　　3[单选题] (　　)的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。

　　A.股指期货对冲

　　B.商品期货对冲

　　C.套期保值

　　D.期权对冲

　　参考答案：C

　　参考解析：套期保值的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出实货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。

　　4[单选题] 按照我国《证券投资基金法》规定，具有下列哪种情形，基金托管人职责终止(　　)。

　　A.被依法取消基金托管资格

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D.以上均满足

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止： (1)被依法取消基金托管资格;

　　(2)被基金份额持有人大会解任;

　　(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

　　(4)基金合同约定的其他情形。

　　5[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近(  )个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降(  )以上的情形。

　　A.3，30%

　　B.9，50%

　　C.12，30%

　　D.24，50%

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

　　6[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《上市公司证券发行管理办法》对公开发行可转换公司债券的公司的有关规定，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。

　　7[单选题] 混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：(　　)经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且(　　)内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。

　　A.最近1期最近6个月

　　B.最近1期最近12个月

　　C.最近2期最近6个月

　　D.最近2期最近12个月

　　参考答案：B

　　参考解析：混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股股票股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。

　　8[单选题] 中小板块即中小企业板，是指流通盘(　　)的创业板块。

　　A.2亿元以下

　　B.1亿元以下

　　C.5000万元以下

　　D.3000万元以下

　　参考答案：B

　　参考解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘1亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，是由深圳证券交易所在主板市场内设立的市场，属于主板市场，其上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求(即“两个不变”)。

　　9[单选题] 以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的利率取得资金使用权的行为。在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为(　　)。

　　A.买入

　　B.卖出

　　C.先买入后卖出

　　D.先卖出后买人

　　参考答案：A

　　参考解析：以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为抵押品，以一定的利率取得资金使用权的行为。在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为买人，这是因其在回购到期时反向交易中处于买入债券的地位而确定的。

　　10[单选题] 股票的票面价值又被称为(　　)，即在股票票面上标明的金额。

　　A.价格

　　B.面值

　　C.价值

　　D.定价

　　参考答案：B

　　参考解析：股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额。

　　11[单选题] 证券投资基金资产估值的对象是(　　)。

　　A.基金的负债

　　B.基金的净资本

　　C.基金的净资产

　　D.基金依法拥有的各类资产

　　参考答案：D

　　参考解析：基金资产的估值是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等。

　　12[单选题] 根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近(　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近(　　)个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　A.12、24

　　B.24、36

　　C.36、12

　　D.24、12

　　参考答案：C

　　参考解析：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　13[单选题] 从债券评级初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级不应少于(　　)个工作日。

　　A.15

　　B.30

　　C.35

　　D.60

　　参考答案：A

　　参考解析：债券评级从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于15个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于45个工作日。

　　14[单选题] 如果结算参与人根据资金交收结果确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额(　　)要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。

　　A.不会高于最高备付

　　B.不会低于最低备付

　　C.不会高于最高保证金

　　D.不会低于最低保证金

　　参考答案：B

　　参考解析：如果结算参与人根据资金交收结果并妥善估计已达成证券交易的资金净应收或应付的情况，确认其资金交收账户内的资金足额，且划出后其资金交收账户余额不会低于最低备付要求，则可向中国结算公司上海、深圳分公司申请划出资金。

　　15[单选题] 成为各国货币政策追求的首要目标是(　　)。

　　A.物价稳定

　　B.充分就业

　　C.经济增长

　　D.金融稳定

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓币值稳定，是指中央银行通过货币政策的实施，使币值保持稳定，从而保持一般物价水平和汇率的基本稳定，在短期内不发生显著的或急剧的波动。近一个世纪以来，通货膨胀(紧缩)造成的物价波动是各国经济生活中最常见的严重问题。因此，物价稳定往往成为各国货币政策追求的首要目标，任何国家都试图将物价波动限制在最小的幅度内，以便与其他经济目标相协调。

　　16[单选题] 关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

　　B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

　　C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

　　D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

　　参考答案：D

　　参考解析：A项，一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。B项，金融期权交易双方的权利与义务是不对称的，期权买方只享受权利，不承担义务。C项，两者的现金流转不同。金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。

　　17[单选题] 商业银行柜台交易市场的债券实行(　　)级托管。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　参考答案：B

　　参考解析：商业银行柜台交易市场的债券实行二级托管。中央国债登记结算有限责任公司是一级托管人，银行承担二级托管职责，分别对一级托管账户和二级托管账户的真实性、准确性、完整性和安全性负责。

　　18[单选题] 证券投资基金是通过公开发售(　　)募集资金。

　　A.公司股票

　　B.基金份额

　　C.企业债券

　　D.理财产品

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　19[单选题] (　　)的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A.《公司债券发行与交易管理办法》

　　B.《公司债券发行试点办法》

　　C.《上海证券交易所公司债券上市规则》

　　D.《公司法》

　　参考答案：B

　　参考解析：《公司债券发行试点办法》的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。

　　20[单选题] (　　)导致期货交易具有高度的杠杆作用。

　　A.限价制度

　　B.限仓制度

　　C.保证金制度

　　D.集中交易制度

　　参考答案：C

　　参考解析：金融衍生工具在交易时一般只需缴存一定比例的押金或保证金，便可以得到相关资产的经营权和管理权，杠杆特征十分突出。

　　21[单选题] (　　)是最主要的利率风险。

　　A.基准风险

　　B.收益率曲线风险

　　C.期权风险

　　D.重新定价风险

　　参考答案：D

　　参考解析：重新定价风险是最主要的利率风险。

　　22[单选题] 地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为(　　)标位，无须连续投标。

　　A.10个

　　B.20个

　　C.30个

　　D.50个

　　参考答案：C

　　参考解析：地方政府债券每一承销团成员最高、最低标位差为30个标位，无须连续投标。

　　23[单选题] 以下(　　)情况，证券公司有权按约定进行强制平仓。

　　A.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物

　　B.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的

　　C.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的

　　D.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

　　参考答案：D

　　参考解析：当达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时，证券公司有权按约定进行强制平仓。

　　24[单选题] 股票的转让就是(　　)的转让。

　　A.行使权

　　B.股东权

　　C.配置权

　　D.分配权

　　参考答案：B

　　参考解析：股票与其代表的财产权不可分离，行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让与股票占有的转移同时进行，即股票的转让就是股东权的转让。

　　25[单选题] 可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务的市场是(　　)。

　　A.商业银行柜台债券市场

　　B.银行间债券市场

　　C.场内市场

　　D.交易所交易市场

　　参考答案：B

　　参考解析：银行间债券市场可以在工作日内的任何时间办理转入转出业务，但交易所须在交易所闭市之后才能办理债券跨市场转入和转出。

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