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　　一、选择题

　　1[单选题] 基金管理人与托管人之间是(　　)的关系。

　　A.相互依赖

　　B.相互促进

　　C.相互竞争

　　D.相互制衡

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人负责基金资产的经营：托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。

　　2[单选题] 对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第(　　)个月发布定期跟踪报告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：B

　　参考解析：对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第6个月发布定期跟踪报告;对于1年期的短期债券评级机构，应在债券发行后第6个月发布定期跟踪报告;中长期债券应在债券发行后第12个月发布定期跟踪报告。

　　3[单选题] (　　)在2014年首次进入同业拆借市场，其在回购市场融入资金的规模也有所增长。

　　A.证券公司

　　B.保险公司

　　C.融资租赁公司

　　D.其他金融机构

　　参考答案：B

　　参考解析：保险公司在2014年首次进入同业拆借市场，其在回购市场融人资金的规模也有所增长。

　　4[单选题] (  )也可称为债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权、办理券款交割的交易行为。

　　A.远期交易

　　B.现券交易

　　C.回购交易

　　D.期货交易

　　参考答案：B

　　参考解析：债券现券交易，也可称为债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权、办理券款交割的交易行为，也就是所谓二级市场(或流通市场)的债券交易。

　　5[单选题] 中国证监会于2007年3月23日通过的(　　)对资信评级机构从事证券市场资信

　　评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。

　　A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

　　B.《证券公司合规管理试行规定》

　　C.《证券公司风险控制指标管理办法》

　　D.《上市公司重大资产重组管理办法》

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证监会于2007年3月23日通过的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。

　　6[单选题] 基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益属于(　　)。

　　A.其他收入

　　B.利息收入

　　C.投资收益

　　D.公允价值变动损益

　　参考答案：C

　　参考解析：投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益，具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。

　　7[单选题] 普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是(　　)。

　　A.在公司解散清算之前

　　B.在公司解散清算之时

　　C.在公司解散清算之后

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是在公司解散清算之时。

　　8[单选题] 中央银行是“政府的银行”，下列选项中，不属于这一职能的具体表现的是(　　)。

　　A.代理国库

　　B.代理发行政府债券

　　C.充当最后贷款人

　　D.制定和执行货币政策

　　参考答案：C

　　参考解析：充当最后贷款人属于中央银行“银行的银行”中的职能。

　　9[单选题] 企业公开发行企业债券的，最近3年可分配利润(净利润)足以支付企业债券(　　)的利息。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券法》和《国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号)，企业公开发行企业债券的，最近3年可分配利润分配利润(净利润)足以支付企业债券1年的利息。

　　10[单选题] 按照(　　)划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

　　A.发行主体

　　B.募集方式

　　C.债券形态

　　D.期限长短

　　参考答案：C

　　参考解析：按照债券形态划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。

　　11[单选题] 世界上最早的股票价格指数是(　　)。

　　A.标准•普尔股票价格指数

　　B.纽约证券交易所股票价格指数

　　C.道•琼斯股价平均数

　　D.香港恒生指数

　　参考答案：C

　　参考解析：1884年，美国的查尔斯•亨利•道和爱德华•琼斯利用11只具有代表性的股票的收盘价，取简单算术平均数得出最早的道•琼斯股价平均数，这是世界上最早的股票价格指数。

　　12[单选题] 下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是(　　)。

　　A.开放式基金的份额不固定，投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰;封闭式基金份额固定，基金投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资

　　B.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布

　　C.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖封闭式基金时，则要支付申购费和赎回费

　　D.与封闭式基金相比，一般开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

　　参考答案：C

　　参考解析：封闭式基金与开放式基金的区别包括： (1)基金份额资产净值公布的时间不同。封闭式基金一般每周或更长时问公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。因此B正确。

　　(2)交易费用不同。投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。因此C错误。

　　(3)激励约束机制与投资策略不同。封闭式基金份额固定，即使基金表现好，其扩展能力也受到较大的限制。如果表现不尽如人意，由于投资者无法赎回投资，基金经理也不会在经营与流动性管理上面临直接的压力。与此不同，如果开放式基金的业绩表现好，就会吸引到新的投资，基金管理人的管理费收入也会随之增加;如果开放式基金的业绩表现差，则面临来自投资者要求赎回投资的压力。因此，与封闭式基金相比，一般开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。因此D正确。

　　但是，由于开放式基金的份额不固定，投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰，特别是为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并高度重视基金资产的流动性。这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。相对而言，由于封闭式基金份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上，这在一定程度上有利于基金长期业绩的提高。因此A正确。

　　13[单选题] 按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过(　　)的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　A.2000万元

　　B.3000万元

　　C.4000万元

　　D.5000万元

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　14[单选题] 债券回购是货币市场的重要工具，期限通常在(　　)之内。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　参考答案：B

　　参考解析：债券回购是货币市场的重要工具，期限通常在1年之内。

　　15[单选题] 短期融资券是最长期限不超过(　　)天的有价证券。

　　A.360

　　B.362

　　C.364

　　D.365

　　参考答案：D

　　参考解析：短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

　　16[单选题] 股票拆细或合并后，股价会以(　　)比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值(　　)。

　　A.相同的不发生变化

　　B.相同的发生变化

　　C.不相同的不发生变化

　　D.不相同的发生变化

　　参考答案：A

　　参考解析：股票拆细或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，所以股东所持股票的市值不发生变化。

　　17[单选题] 派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将(　　)的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。

　　A.盈余公积和上期应付利润

　　B.盈余公积和当期应付利润

　　C.利息和上期应付利润

　　D.利息和当期应付利润

　　参考答案：B

　　参考解析：派现也称现金股利，是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。

　　18[单选题] 如某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为100元，那么每股代表着对公司拥有(　　)的所有权。

　　A.百分之一

　　B.千分之一

　　C.万分之一

　　D.十万分之一

　　参考答案：D

　　参考解析：有面额股票的特点是可以明确表示每一股所代表的股权比例。如某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为100元，那么每股代表着对公司拥有十万分之一的所有权。

　　19[单选题] 全国中小企业股份转让系统又称(　　)。

　　A.新三板

　　B.二板市场

　　C.创业板

　　D.中小企业板

　　参考答案：A

　　参考解析：场外交易市场的全国中小企业股份转让系统(俗称新三板)。

　　20[单选题] 契约型基金是基于(　　)原理组织起来的代理投资方式。

　　A.委托代理

　　B.物权

　　C.信托

　　D.合同

　　参考答案：C

　　参考解析：契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　21[单选题] 优先股股息是固定的，因此优先股的定价与普通股不同，优先股的价格与公司的经营状况关系也不如普通股密切，而是主要取决于市场利息率，市场利息率(　　)，则优先股内在价值(　　);反之亦然。

　　A.越高、越低

　　B.越高、越高

　　C.越低、越低

　　D.越低、越高

　　参考答案：A

　　参考解析：优先股股息是固定的，因此优先股的定价与普通股不同，优先股的价格与公司的经营状况关系也不如普通股密切，而是主要取决于市场利息率，市场利息率越高，则优先股内在价值越低;反之亦然。

　　22[单选题] 企业债券债权登记日为付息日前(　　)个工作日。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析：企业债券债权登记日为付息日前2个工作日，其他债券债权登记日为付息日前1个工作日。

　　23[单选题] 股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为(　　)，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

　　A.折价发行

　　B.平价发行

　　C.溢价发行

　　D.正常发行

　　参考答案：B

　　参考解析：股票的票面价值在初次发行时有一定的参考意义。如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

　　24[单选题] 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的(　　)为代价而拥有了这种权利。

　　A.手续费

　　B.佣金

　　C.期权费

　　D.保证金

　　参考答案：C

　　参考解析：期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务;期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。

　　25[单选题] 对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的(　　)为其申报价格。

　　A.最高价格

　　B.最低价格

　　C.平均价格

　　D.最优价格

　　参考答案：D

　　参考解析：所谓对手方最优价格申报，是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。

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