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　　1、投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。

　　A、证券公司

　　B、证券登记结算机构

　　C、商业银行

　　D、证券交易所

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司应当委托证券登记结算机构，根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更。

　　2、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。

　　A、开设柜台的金融机构

　　B、投资者

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算机构

　　正确答案： A

　　【解析】此题考察场外交易市场的交易方式。

　　3、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为()。

　　A、独立型与非独立型

　　B、可分型与综合型

　　C、独立型与分离型

　　D、可分离型与非分离型

　　正确答案： D

　　【解析】按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：(1)可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。(2)非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。

　　4、证券公司应当在每一月份结束后()内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　A、3个工作日

　　B、5个工作日

　　C、7个工作日

　　D、10个工作日

　　正确答案： C

　　【解析】证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

　　5、证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案： C

　　【解析】证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

　　6、金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按()的利率每日处以罚息。

　　A、[0.1‰]

　　B、[0.3‰]

　　C、[0.5‰]

　　D、[0.6‰]

　　正确答案： D

　　【解析】金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8%的，人民银行对其不足部分按每日0.6‰的利率处以罚息。

　　7、权证存续期满前的()交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　A、5个

　　B、4个

　　C、3个

　　D、2个

　　正确答案： A

　　【解析】权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　8、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　A、中国证监会

　　B、证券主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券结算公司

　　正确答案： D

　　【解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　9、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。

　　A、交易金额不低于500万元人民币

　　B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币

　　C、交易金额不低于100万元人民币

　　D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

　　正确答案： D

　　【解析】申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。

　　10、依据《中华人民共和国证券投资基金法》，下列选项中，属于基金管理人应当履行的职责的是()。

　　A、出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

　　B、负责办理基金名下的资金往来

　　C、安全保管基金的全部资产

　　D、及时向基金份额持有人分配收益

　　正确答案： D

　　【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;办理基金备案手续;对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;编制中期和年度基金报告;计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;召集基金份额持有人大会;保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　11、按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

　　A、[10%]

　　B、[l5%]

　　C、[5%]

　　D、[20%]

　　正确答案： D

　　【解析】按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

　　12、根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。

　　A、0.005元或其整数倍

　　B、0.01元或其整数倍

　　C、0.OO1元或其整数倍

　　D、0.05元或其整数倍

　　正确答案： C

　　【解析】深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。

　　13、根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　A、证券登记结算公司

　　B、证券交易所

　　C、证券公司

　　D、证券信息公司

　　正确答案： B

　　【解析】根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　14、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

　　A、工商银行

　　B、中国银行

　　C、农业银行

　　D、建设银行

　　正确答案： B

　　【解析】1979年3月，中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

　　15、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

　　A、业务决策机构--董事会--分支机构

　　B、董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构

　　C、业务决策机构--业务执行部门--董事会--分支机构

　　D、业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构

　　正确答案： B

　　【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构”的架构设立和运行。

　　16、我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖()。

　　A、可转换债券

　　B、A股

　　C、国债

　　D、B股

　　正确答案： C

　　【解析】证券从业人员可以买卖经批准发行的国债。

　　17、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为()。

　　A、赤字国债

　　B、特别债券

　　C、国家建设债券

　　D、重点建设债券

　　正确答案： A

　　【解析】政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补财政预算赤字的国债。

　　18、1985年，我国第一家证券公司()通过批准。

　　A、深圳经济特区证券公司

　　B、上海证券有限责任公司

　　C、国泰君安证券股份有限公司

　　D、长城证券有限责任公司

　　正确答案： A

　　【解析】1985年，我国第一家证券公司深圳经济特区证券公司通过批准进入筹备。

　　19、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、证监会

　　正确答案： B

　　【解析】股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　20、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　正确答案： B

　　【解析】挂牌公司股份转让时间为周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　21、从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。

　　A、1000万元

　　B、5000万元

　　C、1亿元

　　D、5亿元

　　正确答案： B

　　【解析】从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币.

　　22、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。

　　A、市场风险

　　B、客户信用风险

　　C、业务管理及集中度风险

　　D、信息技术风险

　　正确答案： B

　　【解析】严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。

　　23、证券公司从事自营业务时，()属于内幕交易行为。

　　A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　B、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C、违反规定委托他人代为买卖证券

　　D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

　　正确答案： A

　　【解析】常见内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

　　24、证券交易所取消会员资格时，视情况需通报()。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、中国证监会或其派出机构

　　正确答案： D

　　【解析】需通报中国证监会或其派出机构。

　　25、我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

　　A、公正

　　B、公开透明

　　C、公平

　　D、及时

　　正确答案： B

　　【解析】我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

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