26、汇率风险又被称为()。

　　A、通货膨胀风险

　　B、不可分散风险

　　C、外汇风险

　　D、违约风险

　　正确答案： C

　　【解析】汇率风险又称外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。

　　27、()用于客户融资融券交易的证券结算。

　　A、信用交易证券交收账户

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用证券账户

　　D、客户信用交易担保证券账户

　　正确答案： A

　　【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

　　28、上市开放式基金采取()的原则。

　　A、份额申购，金额赎回

　　B、金额申购，份额赎回

　　C、份额申购，份额赎回

　　D、金额申购，金额赎回

　　正确答案： B

　　【解析】上市开放式基金采取“金额申购、份额赎回”的原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。

　　29、()的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　A、深圳基金

　　B、上海基金

　　C、香港基金

　　D、北京基金

　　正确答案： B

　　【解析】1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　30、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口头或书面警示

　　B、约见谈话

　　C、限制相关证券账户交易

　　D、进行刑事处罚

　　正确答案： D

　　【解析】证券交易所没有进行刑事处罚的权利。

　　31、投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的()。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正确答案： C

　　【解析】投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的10%;投资于不动产相关金融产品的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的3%。两项合计不得高于本公司上季末总资产的10%。

　　32、()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　A、证券管理业务

　　B、证券研究业务

　　C、证券法律业务

　　D、证券交易业务

　　正确答案： C

　　【解析】证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　33、具备条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。

　　A、证券交易所

　　B、证监会

　　C、证券业协会

　　D、中国登记结算公司

　　正确答案： A

　　【解析】满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。海纳押题题库：http://www.hnner.com

　　34、回购交易通常在()交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　正确答案： C

　　【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　35、外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。这说明外汇风险具有()。

　　A、或然性

　　B、不确定性

　　C、相对性

　　D、隐藏性

　　正确答案： A

　　【解析】外汇风险的或然性是指外汇风险可能发生也可能不发生，不具有必然性。

　　36、证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是()。

　　A、公司制

　　B、会员制

　　C、审批制

　　D、许可制

　　正确答案： B

　　【解析】会员制证券交易所是由证券公司依法自愿设立的、旨在提供证券集中交易服务的非营利法人。会员制是我国证券交易所的唯一组织形式。

　　37、深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()交易日。

　　A、2个

　　B、3个

　　C、4个

　　D、5个

　　正确答案： B

　　【解析】深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日,但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日。

　　38、我国目前的汇率制度是()。

　　A、弹性汇率制

　　B、钉住汇率制

　　C、联合浮动制度

　　D、有管理的浮动汇率制度

　　正确答案： D

　　【解析】自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。

　　39、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

　　A、非独立

　　B、为证券集中交易提供场所和设施

　　C、不以营利为目的

　　D、以营利为目的

　　正确答案： C

　　【解析】中国证券登记结算有限责任公司是不以营利为目的的法人，是独立的社会团体法人。“为证券集中交易提供场所和设施”的是证券交易所。

　　40、某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收。

　　A、600万元

　　B、800万元

　　C、500万元

　　D、480万元

　　正确答案： B

　　【解析】(1)买股票应付资金=100*20=2000(万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800(万元)(3)应付资金总额=2000+4800=6800(万元)

　　41、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

　　A、前收盘价

　　B、最近申报价

　　C、最近成交价

　　D、前开盘价

　　正确答案： C

　　【解析】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

　　42、中国资产证券化元年是()。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　正确答案： B

　　【解析】2005年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。

　　43、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。

　　A、投资形式

　　B、负债形式

　　C、融资形式

　　D、资产形式

　　正确答案： C

　　【解析】资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。

　　44、财务风险的特征不包括()。

　　A、客观性

　　B、不确定性

　　C、全面性

　　D、隐藏性

　　正确答案： D

　　【解析】财务风险的主要特征表现在：(1)客观性。即风险处处存在，时时存在。也就是说，财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。(2)全面性。即财务风险存在于企业财务管理工作的各个环节，在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险。(3)不确定性。即财务风险在一定条件下、一定时期内有可能发生，也有可能不发生。(4)收益与损失共存性。即风险与收益成正比，风险越大收益越高，反之风险越低收益也就越低。

　　45、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。

　　A、证券交易所

　　B、中国证监会

　　C、证券业协会

　　D、证券公司

　　正确答案： A

　　【解析】按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

　　46、权证存续期满前的()交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　A、5个

　　B、4个

　　C、3个

　　D、2个

　　正确答案： A

　　【解析】权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。

　　47、由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

　　A、隐蔽性

　　B、扩散性

　　C、不确定性

　　D、周期性

　　正确答案： B

　　【解析】金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　48、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份转让

　　B、暂停上市交易

　　C、在STAQ市场交易

　　D、在NET市场交易

　　正确答案： B

　　【解析】在股票上市交易后，如果发现不符台上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。

　　49、关于投资者买卖证券，以下说法错误的是()。

　　A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

　　B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易

　　C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

　　D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

　　正确答案： C

　　【解析】客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

　　50、具备条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。

　　A、证券交易所

　　B、证监会

　　C、证券业协会

　　D、中国登记结算公司

　　正确答案： A

　　【解析】满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。

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