第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题

　　51、我国的政策性金融机构有(　　)。

　　Ⅰ 国家开发银行 Ⅱ 中国进出口银行

　　Ⅲ 中国农业银行 Ⅳ 中国农业发展银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 1994年，为实现政策性金融与商业性金融相分离，推进专业银行的商业化改革，我国建立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，将各专业银行原有政策性业务与经营性业务分离。

　　52、上证380指数样本股的选择主要考虑(　　)。

　　Ⅰ 营利能力 Ⅱ 成长性

　　Ⅲ 负债比率 Ⅳ 新兴行业的代表性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、营利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

　　53、在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集的重要信息有(　　)。

　　Ⅰ 科技进步、技术创新的有关内容

　　Ⅱ 市场对该公司产品或服务的需求

　　Ⅲ 该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况

　　Ⅳ 与主要竞争对手相比，该公司实力与差距

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 在收集风险管理相关信息中，风险战略风险应广泛收集国内外公司战略风险失控导致公司蒙受损失的案例，并收集以下重要信息：①国内外宏观经济政策以及经济运行情况、公司所在产业的状况、国家产业政策;②科技进步、技术创新的有关内容;③市场对该公司产品或服务的需求;④该公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况;⑤与公司战略合作伙伴的关系，未来寻求战略合作伙伴的可能性;⑥与主要竞争对手相比，该公司实力与差距;⑦本公司发展战略和规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据;⑧该公司对外投融资流程中曾发生或易发生错误的业务流程或环节。

　　54、证券市场监管应当坚持的原则包括(　　)。

　　Ⅰ 依法监管 Ⅱ 保护投资者利益

　　Ⅲ “三公” Ⅳ 监督与自律相结合

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券市场监管的原则主要有：①依法监管原则;②保护投资者利益原则;③“三公”原则，即公开、公平、公正;④监督与自律相结合的原则。

　　55、全球金融市场的发展趋势表现为(　　)。

　　Ⅰ 国际金融市场的一体化趋势 Ⅱ 国际金融市场的证券化趋势

　　Ⅲ 金融创新的趋势 Ⅳ 全球货币统一的趋势

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 全球金融市场的发展趋势表现为：①国际金融市场的一体化趋势;②国际金融市场的证券化趋势;③金融创新的趋势。

　　56、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的(　　)等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

　　Ⅰ 买卖数量 Ⅱ 出价方式

　　Ⅲ 证券名称 Ⅳ 价格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。

　　57、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

　　Ⅰ 现金

　　Ⅱ 1年以内(含1年)的银行定期存款

　　Ⅲ 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　Ⅳ 可转换债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金;②1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单;③剩余期限在397天以内(含397天)的债券;④期限在1年以内(含1年)的债券回购;⑤期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;⑥剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券;⑦中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

　　58、下列属于境外上市外资股的有(　　)。

　　Ⅰ S股 Ⅱ B股

　　Ⅲ H股 Ⅳ N股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股属于境内上市外资股。

　　59、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素有(　　)。

　　Ⅰ 清算方式的变化 Ⅱ 宏观经济政策的调整

　　Ⅲ 供求关系的变化 Ⅳ 经济形势的变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

　　60、按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括(　　)。

　　Ⅰ 承销证券

　　Ⅱ 从事承担有限责任的投资

　　Ⅲ 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

　　Ⅳ 向基金管理人、基金托管人出资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦依照法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　61、间接融资的劣势有(　　)。

　　Ⅰ 社会资金运行和资源配置的效率较多地依赖于金融机构的素质

　　Ⅱ 监管和控制比较严格和保守，对新兴产业、高风险项目的融资要求一般难以及时、足量满足

　　Ⅲ 投资者为了寻找到较好的投资品种，把握好投资机会，需要花费大量的收集信息、分析信息的时间和成本

　　Ⅳ 公开性的要求，有时与企业保守商业秘密的需求相冲突

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：间接融资的劣势有：①社会资金运行和资源配置的效率较多地依赖于金融机构的素质;②监管和控制比较严格和保守，对新兴产业、高风险项目的融资要求一般难以及时、足量满足;③由于资金供给者与需求者之间加入金融机构为中介，隔断了资金供求双方的直接联系，在一定程度上减少了投资者对投资对象经营状况的关注和筹资者在资金使用方面的压力和约束。

　　62、风险对冲的特点有(　　)。

　　Ⅰ 同时进行行情相关、方向相反、数量相当、盈亏相抵的两笔交易

　　Ⅱ 可对冲系统性风险

　　Ⅲ 减少风险暴露

　　Ⅳ 事先控制、事后补救

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　63、决定货币乘数的大小的因素有(　　)。

　　Ⅰ 法定准备金率 Ⅱ 超额准备金率

　　Ⅲ 现金比率 Ⅳ 存款比率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：货币乘数的大小由以下四个因素决定：法定准备金率、超额准备金率、现金比率、定期存款与活期存款间的比率。

　　64、我国的商业性金融机构有(　　)。

　　Ⅰ 银行金融机构 Ⅱ 证券机构

　　Ⅲ 保险机构 Ⅳ 工商企业

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：我国的商业性金融机构包括银行金融机构、证券机构和保险机构三大类。

　　65、证券市场监管的手段有(　　)。

　　Ⅰ 法律手段 Ⅱ 经济手段

　　Ⅲ 行政手段 Ⅳ 政治手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。

　　66、 证券公司财务顾问业务的具体范围包括(　　)。

　　Ⅰ 为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

　　Ⅱ 用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务

　　Ⅲ 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

　　Ⅳ 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务，具体包括：①为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;②为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;③为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;④为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;⑤为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;⑥为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

　　67、下列关于限价委托的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价买进证券

　　Ⅱ 在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券

　　Ⅲ 在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券

　　Ⅳ 在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

　　68、中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们为(　　)。

　　Ⅰ 再贴现率 Ⅱ 存款准备金率

　　Ⅲ 消费者信用控制 Ⅳ 公开市场业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：中央银行实施货币政策的“三大法宝”包括存款准备金率、再贴现率和公开市场业务。

　　69、证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用(　　)出资。

　　Ⅰ 货币 Ⅱ 实物

　　Ⅲ 劳务 Ⅳ 无形资产

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。

　　70、汇率风险又称为外汇风险，指经济主体在持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为(　　)。

　　Ⅰ 市场性汇率风险 Ⅱ 商业性汇率风险

　　Ⅲ 金融性汇率风险 Ⅳ 货币性汇率风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：汇率风险又称为外汇风险，指经济主体在持有或运用外汇的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类。

　　71、 与其他市场相比，金融市场的特点主要有(　　)。

　　Ⅰ 金融市场上的交易对象具有特殊性

　　Ⅱ 金融市场的交易场所具有非固定性

　　Ⅲ 金融市场上的价格具有一致性

　　Ⅳ 金融市场上交易商品的使用价值具有同一性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 与其它市场相比，金融市场的特点主要包括：①交易对象不同，即金融市场上的交易对象具有特殊性;②交易的过程不同，即金融市场的借贷活动具有集中性;③交易的场所不同，即金融市场的交易场所具有非固定性;④交易的价格不同，即金融市场上的价格具有一致性;⑤金融市场上交易商品的使用价值具有同一性;⑥交易的双方不同，即金融市场上的买卖双方具有可变性。

　　72、政策性银行金融债券发行申请的内容包括(　　)。

　　Ⅰ 发行数量 Ⅱ 期限安排

　　Ⅲ 竞价方式 Ⅳ 发行方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

　　73、下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有(　　)。

　　Ⅰ 在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　Ⅱ 因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

　　Ⅲ 在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

　　Ⅳ 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形：①在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年;②因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;③在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之E1止未满3年。

　　74、下列关于股权分置改革的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过

　　Ⅱ 改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”

　　Ⅲ 自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让

　　Ⅳ 出售原非流通股股份的，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份。出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　75、证券交易所的监管职能包括(　　)。

　　Ⅰ 对证券交易活动进行管理 Ⅱ 对会员进行管理

　　Ⅲ 对上市公司进行管理 Ⅳ 对证券交易人员进行管理

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

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