第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　76、下列关于证券服务机构法律责任的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证

　　Ⅱ 证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责

　　Ⅲ 服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

　　Ⅳ 服务机构因为虚假陈述给他人造成损失的，任何情况下均应承担一定的连带赔偿责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项，证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

　　77、直接融资的特点包括(　　)。

　　Ⅰ 直接性 Ⅱ 集中性

　　Ⅲ 完全不可逆性 Ⅳ 相对较强的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：直接融资的特点包括：①直接性;②分散性;③信誉的差异性较大;④部分不可逆性;⑤相对较强的自主性。

　　78、证券投资基金的利息收人包括(　　)。

　　Ⅰ 债券利息收入 Ⅱ 资产支持证券利息收入

　　Ⅲ 存款利息收入 Ⅳ 买入返售金融资产收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。具体包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等。

　　79、中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括(　　)。

　　Ⅰ 从业人员的资格管理

　　Ⅱ 后续职业培训

　　Ⅲ 制定从业人员的行为准则和道德规范

　　Ⅳ 从业人员诚信信息管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会对从业人员的自律管理主要包括以下几个方面：①从业人员的资格管理，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等;②后续职业培训;③制定从业人员的行为准则和道德规范;④从业人员诚信信息管理。

　　80、 风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择(　　)等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。

　　Ⅰ 风险规避 Ⅱ 风险转移

　　Ⅲ 风险对冲 Ⅳ 风险补偿

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。

　　81、金融危机的类型有(　　)。

　　Ⅰ 货币危机 Ⅱ 次贷危机

　　Ⅲ 债务危机 Ⅳ 银行危机

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融危机可以分为货币危机、债务危机、银行危机、次贷危机、综合性金融危机等类型。

　　82、公式m=(C+D)/(C+R)中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示(　　)。

　　Ⅰ 流通中的现金 Ⅱ 基础货币

　　Ⅲ 存款准备金 Ⅳ 法定准备金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：公式m=(C+D)/(C+R)可以用中文表示为：货币乘数=(流通中的现金+基础货币)/(流通中的现金+存款准备金)。

　　83、下列属于证券投资基金运作费的有(　　)。

　　Ⅰ 上市年费 Ⅱ 持有人大会费

　　Ⅲ 分红手续费 Ⅳ 信息披露费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

　　84、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

　　Ⅰ 金融期权 Ⅱ 结构化金融衍生工具

　　Ⅲ 金融期货 Ⅳ 金融远期合约

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融衍生工具有多种分类方法，按其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

　　85、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　Ⅰ 转融通专用证券账户

　　Ⅱ 转融通担保证券账户

　　Ⅲ 转融通证券交收账户

　　Ⅳ 转融通保证金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　86、日经股价指数分为(　　)。

　　Ⅰ 日经225种股价指数 Ⅱ 日经500种股价指数

　　Ⅲ 日经180种股价指数 Ⅳ 日经300种股价指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：日经股价指数分为日经225种股价指数和日经500种股价指数。

　　87、2014年国务院印发了“新国九条”，指明了我国资本市场的发展方向，其主要内容有(　　)。

　　Ⅰ 积极稳妥推进股票发行审批制改革 Ⅱ 提高中小企业质量

　　Ⅲ 鼓励市场化并购重组 Ⅳ 完善退市制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：2014年国务院印发了《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见，国发[2014]17号》，又称“新国九条”，其主要内容包括：①积极稳妥推进股票发行注册制改革;②加快多层次股权市场建设;③提高上市公司质量;④鼓励市场化并购重组;⑤完善退市制度;⑥培育私募市场。

　　88、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有(　　)。

　　Ⅰ 在证券交易所挂牌交易的股票 Ⅱ 在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ 证券投资基金 Ⅳ 在证券交易所挂牌交易的权证

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。

　　89、下列关于风险分散运用机制的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 可以进行不同资产类型的投资

　　Ⅱ 可以在相同类型资产里面的不同行业中进行分散投资

　　Ⅲ 可以在相同行业的不同公司之间进行投资

　　Ⅳ 可以在不同的投资管理风格之间进行分散

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：风险分散的运用机制：①可以进行不同资产类型的投资，主要是在股票型、债券型和货币市场型投资里面进行一个组合;②可以在相同类型资产里面的不同行业中进行分散投资;③可以在相同行业的不同公司之间进行投资;④可以在不同的投资管理风格之间进行分散;⑤可以通过全球化的投资来分散风险。

　　90、发行或投资优先股的意义有(　　)。

　　Ⅰ 有利于商业银行补充资本金，缓解资本监管要求的压力

　　Ⅱ 有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道

　　Ⅲ 可以丰富证券品种，促进资本市场稳定发展

　　Ⅳ 为企业兼并重组提供支持，推动行业整合和产业升级

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：发行或投资优先股的意义包括：①有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道;②有利于商业银行补充资本金，缓解资本监管要求的压力;③能够为投资者提供多元化的投资渠道;④为企业兼并重组提供支持，推动行业整合和产业升级;⑤可以丰富证券品种，促进资本市场稳定发展。

　　91、中国“一行三会”的金融业分业监管的格局中“三会”指(　　)。

　　Ⅰ 中国证券监督管理委员会 Ⅱ 中国证券业协会

　　Ⅲ 中国银行业监督管理委员会 Ⅳ 中国保险监督管理委员会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会这四家中国的金融监管部门的简称。

　　92、股票价格指数的编制步骤有(　　)。

　　Ⅰ 选定某基期并计算基期平均股价或市值

　　Ⅱ 计算计算期平均股价或市值并作必要修正

　　Ⅲ 选择样本股

　　Ⅳ 指数化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股价指数的编制分为四步：①选择样本股;②选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值;③计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正;④指数化。

　　93、国际证监会组织公布的证券市场监管目标有(　　)。

　　Ⅰ 保护投资者 Ⅱ 稳定市场价格

　　Ⅲ 保证证券市场的公平、效率和透明 Ⅳ 降低系统性风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 国际证监会组织公布的证券市场监管目标包括：①保护投资者;②保证证券市场的公平、效率和透明;③降低系统性风险。

　　94、金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，是由设在伦敦的《金融时报》编制和公布的，这一指数包括(　　)。

　　Ⅰ 金融时报工业股票指数 Ⅱ 标准普尔500指数

　　Ⅲ 100种股票交易指数 Ⅳ 综合精算股价指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，是由设在伦敦的《金融时报》编制和公布的，是反映英国经济的”晴雨表”。这一指数包括三种：金融时报工业股票指数、100种股票交易指数、综合精算股价指数。

　　95、优先股按照在一定的条件下能否转换成其他品种可分为(　　)。

　　Ⅰ 可转换优先股 Ⅱ 参与优先股

　　Ⅲ 不可转换优先股 Ⅳ 非参与优先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：优先股按照在一定的条件下能否转换成其他品种分为可转换优先股和不可转换优先股。

　　96、我国中央银行在国务院的领导下履行的职能包括(　　)。

　　Ⅰ 制定和执行货币政策

　　Ⅱ 代理国库

　　Ⅲ 为国家持有和经营管理国际储备

　　Ⅳ 审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：中央银行是政府的银行，是指中央银行作为政府宏观经济管理的一个部门，由政府授权对金融业实施监督管理，对宏观经济进行调控，代表政府参与国际金融事务，并为政府提供融资、国库收支等服务。其具体职能体现如下：①代理国库;②代理发行政府债券;③向政府融通资金，提供特定信贷支持;④管理、经营国际储备;⑤代表政府参加国际金融组织和各种国际金融活动，进行政府问的金融事务往来，与外国中央银行进行交往，代表政府签订国际金融协定等;⑥制定和执行货币政策;⑦实施金融监管，维护金融稳定;⑧提供经济信息服务。

　　97、按交易程序，金融市场可以分为(　　)。

　　Ⅰ 一级市场 Ⅱ 二级市场

　　Ⅲ 原生市场 Ⅳ 衍生市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　按交易程序，金融市场可以分为发行市场和流通市场。发行市场也称一级市场、初级市场。流通市场也称二级市场、次级市场。

　　98、公司制定内控措施，至少包括的有(　　)。

　　Ⅰ 建立内控岗位授权制度 Ⅱ 建立内控报告制度

　　Ⅲ 建立内控批准制度 Ⅳ 建立内控责任制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：公司制定内控措施，一般至少包括以下内容：①建立内控岗位授权制度;②建立内控报告制度;③建立内控批准制度;④建立内控责任制度;⑤建立内控审计检查制度;⑥建立内控考核评价制度;⑦建立重大风险预警制度;⑧建立健全以总法律顾问制度为核心的公司法律顾问制度;⑨建立重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。

　　99、下列属于新型货币政策工具的有(　　)。

　　Ⅰ SLO Ⅱ SLF

　　Ⅲ MLF Ⅳ SAC

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：新型货币政策工具主要包括短期流动性调节工具(SLO)、常设借贷便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)等。

　　100、下列属于短期资本流动的有(　　)。

　　Ⅰ 贸易性资本流动 Ⅱ 保值性资本流动

　　Ⅲ 套利性资本流动 Ⅳ 政府贷款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：短期资本流动分为贸易性资本流动、套利性资本流动、保值性资本流动以及投资性资本流动。政府贷款属于长期资本流动中的国际贷款。

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年证券从业资格考试必做试题汇总（统考）

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　考试吧特别策划：2018证券从业资格考试报考指南

　　2018证券从业资格报名时间※2018证券从业资格考试时间

　　关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载