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　　1、下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是()。

　　A.组织证券从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.组织开展证券业国际交流与合作

　　D.收集整理证券信息，为会员提供服务

　　正确答案是：D，

　　解析：中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：

　　(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。

　　(2)组织证券从业人员水平考试。

　　(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。

　　(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科

　　学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。

　　(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认。

　　(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。D选项属于中国证券业协会的职责。

　　2、关于收益和风险的关系，通常情况下，证券的收益率( )。

　　A.与偿还期成正比，与风险性成反比

　　B.与偿还期成反比，与风险性成反比

　　C.与偿还期成正比，与风险性成正比

　　D.与偿还期成反比，与风险性成正比

　　正确答案是：C，

　　解析

　　关于收益和风险的关系，通常情况下，证券的收益率与偿还期成正比，与风险性成正比。

　　3、证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为( )。

　　A.股票市场和债券市场

　　B.发行市场和流通市场

　　C.场内市场和场外市场

　　D.国内市场和国际市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为场内市场和场外市场。

　　4、送股是指股份公司对()采取无偿派发股票的行为。

　　A.新入股东

　　B.董事会

　　C.原有股东

　　D.所有股东

　　正确答案是：C，

　　解析

　　送股是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。

　　5、最基础的金融衍生产品是指( )。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融互换

　　D.资产证券化

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融远期合约是最基础的金融衍生产品。

　　6、全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括，不包括()。

　　A.零售业务为主的银行

　　B.批发业务为主的银行

　　C.保险公司

　　D.外资公司

　　正确答案是：D，

　　解析

　　全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括，包括零售业务为主的银行、批发业务为主的银行、投资银行(在中国也叫证券公司)、保险公司、基金、私人银行等。

　　7、一般性货币政策工具是对货币()的调节。

　　A.价格

　　B.流通速度

　　C.流通范围

　　D.总量

　　正确答案是：D，

　　解析

　　一般性货币政策工具是对货币总量的调节。

　　8、可转换债券具有()的特点，利用这一特点可以进行套期保值，获得更加确定的收益。

　　A.附有转股权

　　B.融资成本低

　　C.对权益稀释程度低

　　D.双重选择权

　　正确答案是：D，

　　解析

　　可转债的主要特征包括：

　　(1)是一种附有转股权的特殊债券。

　　(2)可转换债券具有双重选择权的特点，利用这一特点可以进行套期保值，获得更加确定的收益。

　　9、下列不属于股票的特征的是( )。

　　A.保本性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.收益性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

　　10、证券交易所的交易实行()，一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

　　A.备案制

　　B.注册制

　　C.会员制

　　D.经纪制

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券交易所的交易实行经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。

　　11、股票实质上代表了股东对股份公司的()。

　　A.所有权

　　B.物权

　　C.债权

　　D.产权

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

　　12、对上市公司持续性监管的重点是()

　　A.公司内部控制制度

　　B.公司董事会

　　C.信息披露制度

　　D.公司风险管理制度

　　正确答案是：C，

　　解析

　　对上市公司持续性监管的重点是信息披露制度。

　　13、中国证券业协会章程由()制定，并报()备案。

　　A.会员大会、中国证监会

　　B.股东大会、中国证监会

　　C.会员大会、工商部门

　　D.股东大会、工商部门

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

　　14、发行股票是公司筹措()资本的主要途径。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.长期

　　D.永久

　　正确答案是：C，

　　解析

　　发行股票是公司筹措长期资本的主要途径。

　　15、银行信用属于()

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.信用融资

　　D.担保融资

　　正确答案是：B，

　　解析

　　银行信用是以银行作为中介金融机构所进行的资金融通方式，属于间接融资。

　　16、上证综合指数以( )为权数，按加权平均法计算股价指数。

　　A.股价

　　B.股票

　　C.利率

　　D.股票发行量

　　正确答案是：D，

　　解析

　　上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　17、金融市场的()功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策作出后的非对称问题。

　　A.监控与激励

　　B.资本配置

　　C.信息生产

　　D.风险管理

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融市场的监控与激励功能主要解决道德风险问题，即解决投资决策作出后的非对称问题。

　　18、证券中介机构包括证券公司和()。

　　A.证券经营机构

　　B.保险公司

　　C.证券服务机构

　　D.商业银行

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券中介机构包括证券公司和证券服务机构

　　19、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，指的是( )。

　　A.法人股

　　B.国家股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

　　正确答案是：B，

　　解析

　　国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。

　　20、证券交易所的最高权力机构是()

　　A.理事会

　　B.会员大会

　　C.监察委员会

　　D.股东会

　　正确答案是：B，

　　解析：证券交易所的最高权力机构是会员大会。

　　21、我国《基金法》规定，基金管理人，( )和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。

　　A.基金持有人

　　B.基金发起人

　　C.基金托管人

　　D.基金经理

　　正确答案是：C，

　　解析

　　我国《基金法》规定，基金管理人，基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。

　　22、衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据是()。

　　A.基金面值

　　B.基金资产总值

　　C.基金净值增长率

　　D.基金份额净值

　　正确答案是：D，

　　解析

　　基金份额净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

　　23、下面不属于我国金融债券的是( )。

　　A.央行票据

　　B.证券公司债券

　　C.财务公司债券

　　D.信用公司债券

　　正确答案是：D，

　　解析

　　信用公司债券属于公司债券。

　　24、契约型基金是基于( )而组织起来的代理投资方式。

　　A.公约原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　正确答案是：B，

　　解析

　　契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　25、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.40%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

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