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　　一、选择题

　　第1题、按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

　　A、[10%]

　　B、[l5%]

　　C、[5%]

　　D、[20%]

　　正确答案： D

　　【解析】按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

　　第2题、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应的()凭证。

　　A、现金股利和股票股利

　　B、投票权和表决权

　　C、权益

　　D、投资回报

　　正确答案： C

　　【解析】证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。

　　第3题、下列属于证券市场上重要的中介机构的是()。

　　A、会计师事务所

　　B、证券公司

　　C、资产评估事务所

　　D、投资咨询公司

　　正确答案： B

　　【解析】证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

　　第4题、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　A、[0.2%]

　　B、[0.3%]

　　C、[0.5%]

　　D、[0.1%]

　　正确答案： B

　　【解析】根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　第5题、()是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

　　A、登记日

　　B、成交日

　　C、清算日

　　D、交割日

　　正确答案： A

　　【解析】登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

　　第6题、我国第一家信托投资公司成立于()。

　　A、[1949年5月]

　　B、[1979年-3月]

　　C、[1979年-10月]

　　D、[1984年-11月]

　　正确答案： C

　　【解析】1979年10月，第一家信托投资公司——中国国际信托投资公司成立，揭开了信托业发展的序幕。

　　第7题、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额()。

　　A、股票

　　B、组合证券及替代现金

　　C、债券

　　D、基金

　　正确答案： B

　　【解析】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额的组合证券及替代现金。

　　第8题、()用于客户融资融券交易的证券结算。

　　A、信用交易证券交收账户

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用证券账户

　　D、客户信用交易担保证券账户

　　正确答案： A

　　【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。

　　第9题、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司债券条款中包含的赎回条款

　　B、公司债券条款中包含的返售条款

　　C、公司债券条款中包含的转股条款

　　D、在期货交易所交易的期货合约

　　正确答案： D

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等

　　第10题、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正确答案： D

　　【解析】国债折算率最高不超过95%。

　　第11题、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()。

　　A、30人

　　B、35人

　　C、55人

　　D、80人

　　正确答案： D

　　【解析】会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

　　第12题、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立的()方式。

　　A、信贷

　　B、储蓄

　　C、股票

　　D、信托

　　正确答案： D

　　【解析】证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

　　第13题、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

　　A、股票融资

　　B、债券融资

　　C、证券融资

　　D、金融机构融资

　　正确答案： C

　　【解析】证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

　　第14题、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是()。

　　A、免交流量使用费的相关信息

　　B、申报买卖指令及其他业务指令

　　C、获取证券交易即时行情

　　D、获取实时及盘后交易回报

　　正确答案： A

　　【解析】会员通过交易单元从事证券交易业务，应向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

　　第15题、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由()报出。

　　A、开设柜台的金融机构

　　B、投资者

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算机构

　　正确答案： A

　　【解析】此题考察场外交易市场的交易方式。

　　第16题、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。

　　A、50万美元

　　B、300万美元

　　C、300万元人民币

　　D、50万元人民币

　　正确答案： C

　　【解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万元人民币。

　　第17题、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。

　　A、动态市盈率

　　B、静态市盈率

　　C、累计投标询价

　　D、初步询价

　　正确答案： D

　　【解析】我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　第18题、根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是()。

　　A、口头或书面警示

　　B、约见谈话

　　C、限制相关证券账户交易

　　D、进行刑事处罚

　　正确答案： D

　　【解析】证券交易所没有进行刑事处罚的权利。

　　第19题、一般来讲，政府债券与公司债券相比()。

　　A、公司债券风险大，收益低

　　B、公司债券风险小，收益高

　　C、政府债券风险大，收益高

　　D、政府债券风险小，收益稳定

　　正确答案： D

　　【解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。《中华人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素，持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

　　第20题、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。

　　A、证券经纪业务

　　B、资产管理业务

　　C、融资融券业务

　　D、投资银行业务

　　正确答案： A

　　【解析】证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

　　第21题、()职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

　　A、发行的银行

　　B、政府的银行

　　C、银行的银行

　　D、人民的银行

　　正确答案： C

　　【解析】银行的银行职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

　　第22题、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。

　　A、9：30至11：30、l3：00至14：57

　　B、9：15至11：30、13：00至l5：00

　　C、9：30至11：30、13：00至15：00

　　D、9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至14：57

　　正确答案： B

　　【解析】深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00。上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　第23题、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是()。

　　A、股票期货

　　B、股票指数期权

　　C、远期外汇合约

　　D、利率互换

　　正确答案： C

　　【解析】货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换，以及上述合约的混合交易合约。AB两项属于股权类产品的衍生工具;D项属于利率衍生工具。

　　第24题、中国资产证券化元年是()。

　　A、2004年

　　B、2005年

　　C、2006年

　　D、2007年

　　正确答案： B

　　【解析】2005年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。

　　第25题、()负责受理短期融资券的发行注册。

　　A、中国银行业监督管理委员会

　　B、交易商协会

　　C、中国人民银行

　　D、商务部

　　正确答案： B

　　【解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

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