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　　1、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。

　　A.核准

　　B.备案

　　C.审批

　　D.自律

　　正确答案是：D，

　　解析

　　中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。

　　2、向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，除一般规定的条件以外，还应()。

　　A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%

　　B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　C.发行价格应不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一交易日的均价

　　D.最近6个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，除一般规定的条件以外，还有以下条件：

　　①至今连续3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据;

　　②除金融类企业外，至今连续1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可控出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形;

　　③发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价。

　　3、以下不属于货币衍生工具的是()

　　A.货币互换

　　B.货币期权

　　C.远期外汇合约

　　D.股票期货

　　正确答案是：D，

　　解析

　　货币衍生工具包括远期外汇合约、货币期权、货币期货、货币互换等。

　　股票期货属于股权类产品衍生工具。

　　4、基金一般反映的是( )。

　　A.债权债务关系

　　B.信托关系

　　C.借贷关系

　　D.所有权关系

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。

　　5、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的(　)清偿。

　　A.份额

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　正确答案是：D，

　　解析

　　优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。

　　6、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.全国人大

　　B.国务院

　　C. 全国人大常务委员会

　　D. 中国人民银行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　7、存款期限短的存款准备金率就()，存款期限长的存款准备金率就()。

　　A.高，低

　　B.低，低

　　C.低，高

　　D.高，高

　　正确答案是：A，

　　解析

　　存款期限短的存款准备金率就高，存款期限长的存款准备金率低。

　　8、证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )月内提交柜台市场业务年度报告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司应当在每个会计年度结束之日起4月内提交柜台市场业务年度报告

　　9、以下不属于衍生证券投资基金的是()

　　A.期货基金

　　B.期权基金

　　C.认股权证基金

　　D.债券基金

　　正确答案是：D，

　　解析

　　衍生证券投资基金包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。

　　10、()可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　A.分级结算制度

　　B.净额结算制度

　　C.货银对付制度

　　D.证券实名制

　　正确答案是：C，

　　解析

　　货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　11、我国的记账式国债是从()年开始发行的一个上市券种。

　　A.1994

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1995

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。

　　12、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的( )消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A.公平机制

　　B.公开机制

　　C.利益平衡协商机制

　　D.公正机制

　　正确答案是：C，

　　解析

　　上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　13、可转换债券通常是转换成( )。

　　A.担保债券

　　B.抵押债券

　　C.优先股票

　　D.普通股票

　　正确答案是：D，

　　解析

　　可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　14、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付的是()。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券投资者保护基金

　　D.中国证券登记结算公司

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资者保护基金的用途是当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付。

　　15、按照驱动因素划分，金融风险不包括( )。

　　A.经济风险

　　B.市场风险

　　C.信用风险

　　D.流动性风险

　　正确答案是：A，

　　解析

　　按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。

　　16、在西方货币政策传导机制理论中，P-W-C-Y中，C表示()

　　A.生活资料

　　B.消费

　　C.成本

　　D.收入

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在西方货币政策传导机制理论中，P-W-C-Y中，P表示：资产(股票)价格; W表示：财富; C表示：消费; Y表示：总产出。

　　17、()是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。

　　A.全额结算

　　B.净额结算

　　C.实时结算

　　D.现金结算

　　正确答案是：B，

　　解析

　　净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付

　　18、证券交易市场通常分为()和场外交易市场。

　　A.OTC

　　B.证券交易所市场

　　C.柜台交易市场

　　D.第三市场

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场

　　19、下面关于债券的叙述正确的是( )。

　　A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

　　B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

　　C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

　　D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

　　正确答案是：A，

　　解析

　　债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　20、封闭式基金的利润分配是()

　　A.每年至多三次

　　B.每年至少一次

　　C.规定了每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例

　　D.两年一次

　　正确答案是：B，

　　解析

　　封闭式基金的利润分配是每年至少一次。

　　21、()是指以杠杆或信用交易为特征，在传统金融产品的基础上派生出来的，具有新价值的金融工具。

　　A.金融衍生品市场

　　B.同业拆借市场

　　C.回购市场

　　D.债券市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融衍生品市场是指以杠杆或信用交易为特征，在传统金融产品的基础上派生出来的，具有新价值的金融工具。

　　22、流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为()。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.创业板

　　正确答案是：C，

　　解析

　　中小板即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板。

　　23、股票市场发展初期采用的股票发行方式是()，此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。

　　A.核准制

　　B.审批制

　　C.注册制

　　D.配额制

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股票市场发展初期采用的股票发行方式是审批制，此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。

　　24、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。

　　A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　B.可转换债券

　　C.股票

　　D.流通受限的证券

　　正确答案是：A，

　　解析

　　目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括：

　　(1)现金

　　(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券

　　(4)期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　(5)期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

　　(6)剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券等。

　　25、中小板市场从属于()

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域性股权交易市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中小板市场从属主板市场。

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