二、组合型选择题

　　(51) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间 Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量 Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量 Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量 ;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.

　　(52) 下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入， 或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式

　　Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的， 应当采用包销方式发行

　　Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的， 应当由承销团承销

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定 ，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的. 应当采用代销方式发行。

　　(53) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

　　Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

　　Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

　　Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C 解析: 略

　　(54) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场 以自己名义进行的证券自营买卖

　　Ⅱ.目前.银行间市场的交易品种主要是债券

　　Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判. 逐笔成交

　　Ⅳ.交易手续比较简单

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 。Ⅳ项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。

　　(55) 证券服务机构包括( )。

　　Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资信评级机构 Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、 会计师事务所、律师事务所等依法设立的从事证券服务业的法人机构。

　　(56)间接融资具有如下( )特征。

　　Ⅰ.间接性

　　Ⅱ.分散性

　　Ⅲ.信誉的差异性较小

　　Ⅳ.具有可逆性

　　V.主动权主要掌握在金融中介手中

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢV C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:间接融资具有相对的集中性。Ⅱ项错误。

　　(57) 以下对ETF说法正确的是( )。

　　Ⅰ.采用主动管理模式Ⅱ.采用指数基金模式

　　Ⅲ.实物申购、赎回Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式.

　　它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定 。

　　(58) 以下关于企业发行中期票据说法正确的有( )。

　　Ⅰ.在一定程度上平衡了企业直接债务融资、 股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系 Ⅱ.降低了间接融资比例

　　Ⅲ.降低了银行体系的潜在风险

　　Ⅳ.有利于资本市场协调、可持续发展

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D 解析: 略

　　(59) 我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( )。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.可转换公司债券

　　Ⅳ.可交换公司债券

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐， 我国开始利用国际债券市场筹集资金.主要的债券品种有政府债券、 金融债券和可转换公司债券。

　　(60) 场外交易市场的特点有( )。

　　Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　　Ⅲ.信息披露要求较低

　　Ⅳ.监管较为宽松

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 场外交易市场的特征主要有以下几个方面：(1)挂牌标准相对较低. 通常不对企业规模和盈利情况等作要求;(2)信息披露要求较低，监管较为宽松;(3) 交易制度通常采用做市商制度。

　　(61) 以下关于证券金融公司从事转融通业务的业务规则正确的有( )。

　　Ⅰ.以自己的名义，开立转融通的证券资金账户

　　Ⅱ.与证券公司签订转融通业务合同

　　Ⅲ.以自己的名义，开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户

　　Ⅳ.应向证券公司收取一定的保证金

　　A: ⅠⅡⅣ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢD: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: Ⅲ选项中，证券金融公司应该根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。

　　(62) 目前境内上市外资股的投资主体包括( )。

　　Ⅰ.中国港澳台地区法人

　　Ⅱ.定居在国外的中国公民

　　Ⅲ.外国自然人

　　Ⅳ.中国境内居民

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织;中国香港 、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民; 拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人.

　　(63) 设立证券公司需要符合的条件有( )。

　　Ⅰ.有完善的风险管理和内部控制制度

　　Ⅱ.有与公司经营范围相应的注册资本

　　Ⅲ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅳ.主要股东具有持续盈利能力.信誉良好

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D 解析: 略

　　(64) 套期保值的基本做法是( )。

　　Ⅰ.持有现货空头.买入期货合约

　　Ⅱ.持有现货空头。卖出期货合约

　　Ⅲ.持有现货多头.卖出期货合约

　　Ⅳ.持有现货多头.买入期货合约

　　A: ⅠⅡ B: ⅠⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B 解析: 略

　　(65) 连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后， 当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括( )。

　　Ⅰ.不能成交者等待机会成交

　　Ⅱ.部分成交者则让剩余部分继续等待

　　Ⅲ.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者让剩余部分自动撤销

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是， 每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。

　　(66) 下列属性中.属于货币政策中介目标选择标准的有( )。

　　Ⅰ.间接性Ⅱ.可控性 Ⅲ.可测性Ⅳ.相关性

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 货币政策中介目标选择标准是：可测性、可控性、相关性。

　　(67) 下列有关可转换债券的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

　　Ⅱ.可转换公司债券应半年或1年付息1次

　　Ⅲ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

　　Ⅳ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: 转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。用公式表示为：转换价格 =可转换债券面值/转换比例。

　　(68)下列关于债券市场功能的说法，错误的有( )。

　　Ⅰ.债券市场具有融资功能.是资源有效配置的重要渠道

　　Ⅱ.债券市场为债券投资者提供了交易的场所，进而实现了价格发现功能

　　Ⅲ.社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上卖出债券

　　Ⅳ.社会投资过度时，资金闲置，中央银行就买入债券.回笼货币

　　V.债券市场具有宏观调控功能

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:债券市场是中央银行对金融进行宏观调控的重要场所，当社会生产衰退、资金紧缺的时候，中央银行会在债券市场上买人债券，投放货币。当社会投资过度时， 资金闲置，中央银行就卖出债券.回笼货币，以达到紧缩信贷，减少投资，平衡市场货币流通量的目的。

　　(69) 金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于( )引起的。

　　Ⅰ.保证金制度

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.金融期货交易是标准化交易.远期交易的内容可协商确定 Ⅳ.每日结算制度

　　A: ⅠⅣ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所为交易对手，基本不用担心交易违约.而远期交易通常不存在上述安排. 存在一定的交易对手违约风险。

　　(70) 国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在( )。

　　Ⅰ.资金来源广、发行规模大

　　Ⅱ.存在利率风险

　　Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ.有国家主权保障

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比. 具有一定的特殊性，包括：①资金来源广、发行规模大;②存在汇率风险;③ 有国家主权保障;④以自由兑换货币作为计量货币， 发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇。

　　(71) 契约型基金与公司型基金的区别有( )。

　　Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者地位不同 Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.发行规模不同

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：(1)资金的性质不同;(2) 投资者的地位不同;(3)基金的营运依据不同。

　　(72) 证券投资基金的作用有( )。

　　Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道 Ⅱ.基金丰富了投资者的投资方式 Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展 Ⅳ.有利于证券市场的国际化

　　A: ⅠⅢ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: 证券投资基金的作用有：①基金为中小投资者拓宽了投资渠道;② 有利于证券市场的稳定和发展。

　　(73) 根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人的职责有( )。

　　Ⅰ.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值 Ⅱ.按照规定召集基金份额持有人大会 Ⅲ.对基金财务会计报告出具意见 Ⅳ.安全保管基金财产

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C 解析: 略

　　(74) 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有( )。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

　　Ⅱ.接受上市申请.安排证券上市

　　Ⅲ.对会员进行监管

　　Ⅳ.制定证券法规

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 我国《证券交易所管理办法》第11条规定，证券交易所的职能包括：(1) 提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息：(9)中国证监会许可的其他职能 。证券交易所并没有立法权。所以Ⅳ选项错误.

　　(75) 从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为( )。

　　Ⅰ.定期交易系统

　　Ⅱ.连续交易系统

　　Ⅲ.指令驱动系统

　　Ⅳ.报价驱动系统

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分， 有定期交易系统和连续交易系统：从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故Ⅲ、Ⅳ项正确。

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