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　　1、证券公司办理( )，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　A.集合资产管理业务

　　B.定向资产管理业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券经纪业务

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　2、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　正确答案是：B，

　　解析

　　A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　3、(　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经济业务

　　D.证券研究报告

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　4、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府部门责令改正，处以()的罚款

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

　　5、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括()。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用

　　C.具有中华人民共和国国籍

　　D.具有初中以上学历(教育部认可的)

　　正确答案是：D，

　　解析

　　申 请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有中华 人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处 罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他 条件。

　　6、单位非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的，应予追诉。

　　A.150

　　B.100

　　C.30

　　D.50

　　正确答案是：A，

　　解析

　　单位非法吸收或者变相吸收公众存款150户以上的，应予追诉。

　　7、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(　　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.全面性原则

　　C.客观性原则

　　D.及时性原则

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

　　8、下列关于公司对外提供担保的说法错误的是()。

　　A.公司可以为他人提供担保

　　B.公司为他人提供担保应当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议

　　C.公司可以根据实际情况为公司股东或实际控制人提供担保

　　D.公司为公司股东或实际控制人提供担保，当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议

　　正确答案是：D，

　　解析

　　1) 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议 表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。总之，通过上述两方面的对比可知：公司为他人提供担 保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公 司章程不得对此作出相反的规定。

　　9、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以( )的罚款。

　　A.三万元以上十万元以下

　　B.五万元以上二十万元以下

　　C.十万元以上五十万元以下

　　D.三万元以上二十万元以下

　　正确答案是：A，

　　解析

　　上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　10、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。

　　A.直接义务

　　B.违背受托义务

　　C.违背信托义务

　　D.间接义务

　　正确答案是：B，

　　解析

　　所谓违背受托义务，是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

　　11、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半年

　　正确答案是：A，

　　解析

　　根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每两年检查一次。

　　12、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。

　　13、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会在各地的派出机构

　　D.证券公司

　　正确答案是：B，

　　解析

　　券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　14、( )是股份有限公司的最高权力机关。

　　A.股东

　　B.股东大会

　　C.董事

　　D.董事会

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的最高权力机关。股东大会由全体股东组成。

　　15、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：D，

　　解析

　　年度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送。

　　16、自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正确答案是：D，

　　解析

　　自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　17、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.25%

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

　　18、转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　转融通保证金证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。

　　19、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )。

　　A.经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D.中国证监会规定的其他条件

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类 证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管 理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处 罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　20、甲某，19岁，现在读大二，已经通过了协会组织的资格考试，()证券从业资格。

　　A.不具有

　　B.2年后具有

　　C.已经具有

　　D.1年后具有

　　正确答案是：C，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考

　　21、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　22、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。

　　A.单位

　　B.自然人

　　C.复杂客体

　　D.简单客体

　　正确答案是：A，

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

　　23、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.3万元以上5万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。

　　24、下列关于有限责任公司股权转让说法不正确的是()。

　　A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

　　B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过三分之一同意

　　C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权

　　D.股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载

　　正确答案是：B，

　　解析：股东的股权转让股东的股权转让应遵循以下法律规则和手续：1.公司内部转让。有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。2.公司外部转让。股 东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复 的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其 他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权 转让另有规定的，从其规定。3.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条 件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。4.股权的继承。自然人股东死亡后，其合法继承人可以 继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外。5.转让股权后应当履行的手续。股东依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证 明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。

　　25、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A.客户

　　B.证券公司

　　C.客户的配偶

　　D.其他证券公司

　　正确答案是：A，

　　解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

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