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　　1[单选题] 证券投资基金在美国被称为(　)。

　　A.证券投资信托基金

　　B.共同基金

　　C.信托产品

　　D.单位信托基金

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资基金在美国被称为共同基金。

　　2[单选题] 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案(　)天内无异议后实施。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：B

　　参考解析：国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会(现为国家发展和改革委员会)备案，备案15天内无异议后实施。

　　3[单选题] 某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于(　)。

　　A.欧洲债券

　　B.美洲债券

　　C.外国债券

　　D.亚洲债券

　　参考答案：C

　　参考解析：外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

　　4[单选题] 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是(　)

　　A.净资本

　　B.固定资本

　　C.流动资本

　　D.注册资本

　　参考答案：A

　　参考解析：2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　5[单选题] 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向(　)等窗口单位递交债券发行申请。

　　A.财政部

　　B.中国人民银行

　　C.国家发展和改革委员会

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　参考解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

　　6[单选题] 证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过(　)日。

　　A.90

　　B.50

　　C.30

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过90日。债券发行结束之前，发行人不得动用所募集的资金，主承销商和债权代理人负有监督义务。

　　7[单选题] 某投资者于某年10月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元;次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元;2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰，对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰，买入X国债的实际付出是(　)元。

　　A.2736.68

　　B.2737.68

　　C.2738.38

　　D.2739.38

　　参考答案：B

　　参考解析：①净价交易额=成交张数X成交价=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天数=17+31+31+30+17=126(天);应计利息额=债券面值×票面利率÷365×持有天数=2×1000×11.83%÷365×126=81.68(元);③买入国债的交易总额=净价交易额+应计利息=2655+81.68=2736.68(元);④佣金=2736.68×0.2‰=0.547(元)，按1元收取;⑤买入国债的实际付出为2736.68+1=2737.68(元)。

　　8[单选题] 某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于(　)。

　　A.可转换优先股

　　B.参与优先股

　　C.非累积优先股

　　D.累积优先股

　　参考答案：D

　　参考解析：累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。

　　9[单选题] 被动型基金始终保持(　)的市场平均收益水平。

　　A.远期

　　B.即期

　　C.历史

　　D.预期

　　参考答案：B

　　参考解析：被动型基金始终保持即期的市场平均收益水平，因而其收益不会太高，也不会太低。

　　10[单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

　　11[单选题] 2015年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的l年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2015年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收益;若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付2.25%的年收益;其他情况下，该产品支付0.36%的年收益。这种理财产品属于(　)理财产品。

　　A.收益保障型

　　B.公募型

　　C.私募型

　　D.股权联结型

　　参考答案：A

　　参考解析：本题所述的理财产品属于收益保障型理财产品。

　　12[单选题] 下列关于我国社保基金的说法中，不正确的是(　)。

　　A.主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金、

　　B.由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债

　　C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券

　　D.委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%

　　参考答案：D

　　参考解析：2006年，财政部、劳动和社会保障部、国家外汇管理局发布《全国社会保障基金境外投资管理暂行规定》，根据该规定，对于以外汇形式上缴的境外国有股减持所得，社保基金理事会可以委托合格的境外投资管理人进行境外投资，境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的20%，境外投资限于银行存款。

　　13[单选题] 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于(　)万元。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　参考答案：B

　　参考解析：按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件： ①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年;②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;④净资产不少于200万元。

　　14[单选题] ( )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　A.证券托管

　　B.证券存管

　　C.证券交付

　　D.证券交易

　　参考答案：B

　　参考解析：证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　15[单选题] 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GⅠCS将沪市上市公司分为(　)大行业。

　　A.8

　　B.9

　　C.10

　　D.11

　　参考答案：C

　　参考解析：上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS，于2007年5月31日对沪市上市公司行业分类进行了调整，分为金融地产、原材料、工业、可选消费、主要消费、公用事业、能源、电信业务、医药卫生、信息技术10大行业。

　　16[单选题] 证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过(　)个月。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：D

　　参考解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。

　　17[单选题] 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，会计师事务所净资产不少于( )万元。

　　A.500

　　B.300

　　C.200

　　D.100

　　参考答案：A

　　参考解析：按照有关规定，会计师事务所申请证券资格,会计师事务所净资产不少于500万元。

　　18[单选题] 基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份(　)，对基金的运作进行详细的说明。

　　A.基金合同

　　B.风险揭示书

　　C.招募说明书

　　D.基金宣传册

　　参考答案：C

　　参考解析：基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份招募说明书。有关基金运作的各个方面，如基金的投资目标与理念、投资范围与对象、投资策略与限制、基金的发售与买卖、基金费用与收益分配等，都会在招募说明书中详细说明。

　　19[单选题] 目前我国在(　)时有零数委托。

　　A.买入证券

　　B.卖出证券

　　C.买入相卖出证券

　　D.不存在

　　参考答案：B

　　参考解析：目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

　　20[单选题] 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过(　)%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　参考答案：D

　　参考解析：国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　21[单选题] 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过(　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析：内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。

　　22[单选题] 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照(　)顺序分配。

　　A.弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金

　　B.弥补亏损。提取法定公益金，提取法定公积金，提取任意公积金

　　C.提取法定公益金，弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金

　　D.提取法定公益金，弥补亏损，提取任意公积金，提取法定公积金

　　参考答案：A

　　参考解析：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的股利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取法定公益金，提取任意公积金。可见，普通股股东能否分到股息和红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要。故选A。

　　23[单选题] 基金交易费中的交易佣金由证券公司按(　)的一定比例向基金收取。

　　A.成交金额

　　B.成交数量

　　C.成交净额

　　D.成交价格

　　参考答案：A

　　参考解析：交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取，印花税、过户费、经手费、证管费等则由登记公司或交易所按有关规定收取。

　　24[单选题] 信用互换属于(　)。

　　A.股权类产品的衍生工具

　　B.货币衍生工具

　　C.利率衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　参考答案：D

　　参考解析：信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

　　25[单选题] 债券的(　)是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

　　A.偿还性

　　B.风险性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　参考答案：C

　　参考解析：债券的安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

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