第 1 页：单选题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题

　　51[单选题] 2006年新修订的《证券法》的特点有(　　)。

　　Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度

　　Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管

　　Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系

　　Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定;对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系;确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度;增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

　　52[单选题] 公司经营状况的好坏，可以从(　　)来分析。

　　Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理层质量

　　Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。公司经营状况的好坏，可以从以下各项来分析：公司治理水平与管理层质量;公司竞争力;财务状况;公司改组或合并。

　　53[单选题] 下列关于混合资本债券的说法正确的有(  )。

　　Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息

　　Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前

　　Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：当发行人清算时.混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本。

　　54[单选题] 以下关于股票的性质，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券

　　Ⅲ.股票是证权证券Ⅳ.股票是资本证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。股票是要式证券。股票应具备《公司法》规定的相关内容.如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。股票是证权证券，可分为设权证券和证权证券。股票是资本证券，也是综合权利证券。

　　55[单选题] 中国外汇交易中心的主要职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供银行间外汇交易

　　Ⅱ.提供网上票据报价系统

　　Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割

　　Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：中国外汇交易中心是中国人民银行直属事业单位，专事提供银行间市场中介服务。主要职能有：①提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;②办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;③提供网上票据报价系统;④提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;⑤开展中国人民银行批准的其他业务。

　　56[单选题] 我国国际债券的品种有(　　)。

　　Ⅰ.政府债券Ⅱ.地方债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.可转换公司债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　57[单选题] 债券票面上的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限

　　Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券的发行者名称

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常。债券票面上有四个基本要素：债券的票面价值;债券的到期期限;债券的票面利率;债券的发行者名称。

　　58[单选题] 沪深300指数成分股涵盖的行业包括(　　)。

　　Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康护理Ⅳ.公共事业

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业。各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动。

　　59[单选题] 政府债券的特征是(　　)。

　　Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性强Ⅲ.收益不稳定Ⅳ.免税待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：政府债券的特征：安全性高;流通性强;收益稳定;免税待遇。

　　60[单选题] 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的.责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销证券从业资格.并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　61[单选题] 下列关于股票特征的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种物权证券

　　Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值

　　Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开

　　Ⅳ.股票证明了股东的权利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股票本身虽然没有价值。但它包含着股票持有者要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票代表着一定的价值。股东权利的转让应与股票所有权的转移同时进行，即股票与它代表的财产权合二为一.不可分离。股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它并不创造股东的权利.而是证明股东的权利。

　　62[单选题] 证券市场的自律性组织包括(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和证券业协会。

　　63[单选题] 中证规模指数包括(　　)。

　　Ⅰ.中证100指数Ⅱ.中证300指数Ⅲ.中证500指数Ⅳ.中证600指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。

　　64[单选题] 证券交易所的主要职能包括(　　)。

　　Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供场所和设施

　　Ⅲ.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：题中四个选项都是证券交易所的主要职能的正确表述。

　　65[单选题] 我国国内金融债券的发行始于1985年，当时由(　　)尝试发行金融债券。

　　Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.中国工商银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国农业银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：我国国内金融债券的发行始于1985年，当时中国工商银行和中国农业银行开始尝试发行金融债券。

　　66[单选题] 发行无记名股票的，公司应当记载(　　)。

　　Ⅰ.股票数量Ⅱ.股票编号Ⅲ.股票价格Ⅳ.股票发行日期

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

　　67[单选题] 下列属于金融期货的交易制度的有(　　)。

　　Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制

　　Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金及杠杆作用;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则。

　　68[单选题] 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为(　　)。

　　Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.收益保证型产品

　　Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.汇率联结型产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。

　　69[单选题] 竞价结果可能出现(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.协议成交

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。

　　70[单选题] 记账式国债的发行分为(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所市场发行

　　Ⅱ.银行间债券市场发行

　　Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

　　Ⅳ.银行同业拆借市场发行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国的记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又被称为“跨市场发行”)三种情况。

　　71[单选题] 有下列(　　)情形的，公司可以收购本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东要求公司收购其股份

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《公司法》规定。公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常，股份回购会导致公司股价上涨。

　　72[单选题] 企业发行企业债券必须符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求

　　Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：企业发行企业债券必须符合下列条件：①企业规模达到国家规定的要求;②企业财务会计制度符合国家规定;③具有偿债能力;④企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利;⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值;⑥所筹资金用途符合国家产业政策。

　　73[单选题] 可转换债券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限Ⅱ.转换比例Ⅲ.赎回条款Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款。这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。

　　74[单选题] 下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行

　　Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

　　Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力。此外，交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。

　　75[单选题] 发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向Ⅲ.市场利率变化Ⅳ.债券的变现能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金的使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。

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