第 1 页：单选题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源

　　Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

　　77[单选题] 以下关于有价证券的分类，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.按证券发行主体的不同，分为政府证券、金融机构证券和公司证券

　　Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券

　　Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券

　　Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准分类：按证券发行主体的不同，有价证券可分为： 政府证券(中央、地方、政府机构)、 公司证券(金融证券和公司证券)。;按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券;按募集方式。分为公募证券和私募证券;按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类。

　　78[单选题] 我国的证券自律性组织包括(　　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构Ⅱ.证券服务机构

　　Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。

　　79[单选题] 加权股价指数包括(　　)。

　　Ⅰ.简单算术加权股价指数Ⅱ.基期加权股价指数

　　Ⅲ.计算期加权股价指数Ⅳ.几何加权股价指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

　　80[单选题] 下列关于股利政策的叙述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

　　Ⅱ.分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源

　　Ⅲ.机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税

　　Ⅳ.资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：B

　　81[单选题] 下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

　　Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

　　Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月

　　Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：招股说明书的有效期为6个月.自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿).所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间;预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。

　　82[单选题] 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度

　　Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：①信息报送制度;②信息公开披露制度;③年报审计监管。

　　83[单选题] 记账式国债的承销程序主要有(　　)阶段。

　　Ⅰ.招标发行Ⅱ.场内挂牌分销

　　Ⅲ.分销Ⅳ.银行间债券市场分销

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：场内挂牌分销和银行间债券市场分销都属于分销阶段。

　　84[单选题] 我国的公司债券和企业债券的区别有(　　)。

　　Ⅰ.发行主体的范围不同Ⅱ.发行的审核方式不同

　　Ⅲ.担保要求不同Ⅳ.发行定价方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国的公司债券和企业债券的区别有：发行主体的范围不同、发行方式以及发行的审核方式不同、担保要求不同、发行定价方式不同。

　　85[单选题] 非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.公司董事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：非公开发行股票，也称为“定向增发”.是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业、往来银行;证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;公司董事、员工等。

　　86[单选题] 对公司治理情况的分析包括(　　)之间的关系。

　　Ⅰ.公司股东Ⅱ.管理层Ⅲ.员工Ⅳ.外部利益相关者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。

　　87[单选题] 金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为(　　)。

　　Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ.结构化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：金融衍生工具按基础工具的种类划分，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　88[单选题] 优先股票的特征有(　　)。

　　Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派优先

　　Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.一般无表决权

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　89[单选题] 2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.强大的监管制度

　　Ⅱ.有效的监督

　　Ⅲ.风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架

　　Ⅳ.半透明的国际评估和同行审议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项表述错误，应该是透明的国际评估和同行审议。

　　90[单选题] 1981年后，我国发行的国债品种有(　　)。

　　Ⅰ.普通国债Ⅱ.国家重点建设债券

　　Ⅲ.财政债券Ⅳ.保值债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外。1981年后，我国发行的国债品种还有国家建设债券、特种债券、基本建设债券等。

　　91[单选题] 债券的发行方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.定向发行Ⅱ.平价发行Ⅲ.承购包销Ⅳ.招标发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：债券的发行方式主要包括三种：定向发行、承购包销和招标发行。

　　92[单选题] 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的有(　　)。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司成立日期

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《公司法》第32条规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：公司名称;公司成立日期;公司注册资本;股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期;出资证明书的编号和核发日期。出资证明书由公司盖章。

　　93[单选题] 债券利率的形式有(　　)。

　　Ⅰ.单利Ⅱ.复利Ⅲ.市场利率Ⅳ.贴现利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。

　　94[单选题] 关于公司型基金的说法，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司型基金是依据基金公司章程设立

　　Ⅱ.公司型基金以发行股份的方式募集资金

　　Ⅲ.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

　　Ⅳ.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：公司型基金是依据基金公司章程设立.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司，公司型基金以发行股份的方式募集资金.投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东.凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似。南股东选举董事会.由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

　　95[单选题] 证券投资基金存在的风险主要有(　　)。

　　Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险

　　Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　96[单选题] 公开募集基金的基金管理人不得有的行为有(　　)。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《证券投资基金法》第20条规定.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　97[单选题] 按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括(　　)。

　　1.股权联结型产品Ⅱ.利率联结型产品

　　Ⅲ.汇率联结型产品Ⅳ.商品联结型产品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。

　　98[单选题] 关于CBOE推出的中国指数描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本

　　Ⅱ.合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算

　　Ⅲ.主要基于海外上市的中国公司

　　Ⅳ.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.o5点

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　99[单选题] 证券交易所的职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.对会员进行监督

　　Ⅲ.对上市公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《证券交易所管理办法》第11条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;④组织、监督证券交易;⑤对会员进行监督;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨证监会许可的其他职能。

　　100[单选题] 证券投资人可分为(　　)。

　　Ⅰ.机构投资者Ⅱ.政府投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.国家投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。

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