第 1 页：单选题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 用于回购交易的债券包括(　　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.中央银行票据

　　Ⅲ.政策性金融债券Ⅳ.企业中期票据

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券;用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。

　　77[单选题] 股票的收益来源可分成(　　)。

　　Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票发行Ⅳ.股票征税

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：股票的收益来源可分为两类：一是来自股份公司。二是来自股票流通。

　　78[单选题] 属于保险公司次级定期债务的性质有(　　)。

　　Ⅰ.保险公司经批准定向募集的

　　Ⅱ.期限在10年以上(含10年)

　　Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后

　　Ⅳ.先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

　　79[单选题] 通过发行债券筹集资金的主体通常是(　　)。

　　Ⅰ.政府Ⅱ.金融机构Ⅲ .企业Ⅳ.个人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：通过发行债券筹集资金的主体通常是政府、金融机构和企业。

　　80[单选题] 可交换债券与可转换债券的相同之处有(　　)。

　　Ⅰ.发行主体Ⅱ.换股期限Ⅲ.票面利率Ⅳ.换股比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：交换债券与可转换债券的相同之处体现为发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等。不同之处是发行主体不同。

　　81[单选题] 公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有(　　)。

　　Ⅰ.支付清算费用Ⅱ.支付公司员工工资和劳动保险费用

　　Ⅲ.缴付所欠税款Ⅳ.清偿公司债务

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;如还有剩余资产.再按照股东持股比例分配给各股东。

　　82[单选题] 证券交易所的监管职能包括(　　)。

　　Ⅰ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理

　　Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管

　　Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《证券交易所管理办法》的规定。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。C、D两项属于中国证监会的职能。

　　83[单选题] 在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合规性Ⅳ.流动性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。

　　84[单选题] 证券市场较为重要的结构有(　　)。

　　Ⅰ.层次结构Ⅱ.品种结构Ⅲ.交易场所结构Ⅳ.交易时间结构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场的结构可以有许多种.但较为重要的结构有：层次结构、品种结构、交易场所结构。

　　85[单选题] 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.金融债券发行申请报告

　　Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

　　Ⅳ.金融债券发行办法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告、金融债券发行办法、承销协议、中国人民银行要求的其他文件。

　　86[单选题] 股价平均数可以分为(　　)。

　　Ⅰ.简单算术股价平均数Ⅱ.加权算术股价平均数

　　Ⅲ.加权股价平均数Ⅳ.修正股价平均数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。

　　87[单选题] 金融期货的基本功能有(　　)。

　　Ⅰ.套期保值功能Ⅱ.价格发现功能Ⅲ.投机功能Ⅳ.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。

　　88[单选题] 《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有(　　)。

　　Ⅰ.5000万元Ⅱ.2亿元Ⅲ.1亿元Ⅳ.5亿元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。

　　89[单选题] 基金份额持有人大会可行使的职权有(　　)。

　　Ⅰ.提前终止基金合同

　　Ⅱ.转换基金运作方式

　　Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　Ⅳ.更换基金托管人

　　A.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ

　　B.Ⅰ;Ⅱ;Ⅳ

　　C.Ⅰ;Ⅲ;Ⅳ

　　D.Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券投资基金法》第47条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

　　90[单选题] 申请证券上市交易应当满足的条件有(　　)。

　　Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构

　　Ⅱ.向证券交易所提出申请

　　Ⅲ.由证券交易所依法审核同意

　　Ⅳ.双方签订上市协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意.并由双方签订上市协议。申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　91[单选题] 可以通过综合协议交易平台进行的交易有(　　)。

　　Ⅰ.权益类证券大宗交易

　　Ⅱ.债券大宗交易

　　Ⅲ.专项资产管理计划收益权份额协议交易

　　Ⅳ.公司债券交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括：权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等;债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等;专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。

　　92[单选题] 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括(　　)。

　　Ⅰ.金融远期合约Ⅱ.金融期货Ⅲ.金融互换Ⅳ.金融期权

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具。

　　93[单选题] 有价证券的持有人可凭该证券取得(　　)。

　　Ⅰ.商品Ⅱ.货币Ⅲ.利息Ⅳ.股息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利。持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币。或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通.客观上具有了交易价格。

　　94[单选题] 记账式国债招标时，远程终端出现技术问题.可在规定的时间内以填写(　　)的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

　　Ⅰ.应急投标书Ⅱ.应急招标书Ⅲ.应急申请书Ⅳ.应急意见书

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写“应急投标书”“应急申请书”的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

　　95[单选题] 我国证券公司的业务范围包括(　　)。

　　Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券自营

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《证券法》的规定，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理及其他证券业务。《证券法》同时规定.经国务院证券监督管理机构批准.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务及其他业务。

　　96[单选题] 下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ.期货市场实行T+0清算制度

　　Ⅲ.期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ.期货具有更高的风险性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：一是目前我国股票市场实行T+1清算制度.而期货市场是T+0.清算制度可以进行日内投机;二是期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大.具有更高的风险性。

　　97[单选题] 下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有(  )。

　　Ⅰ.发行规模大幅增长Ⅱ.机构投资者范围增加

　　Ⅲ.二级市场交易活跃Ⅳ.发起主体减少

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：2006年以来，我国资产证券化业务表现出下列特点：①发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加;②机构投资者范围增加;③二级市场交易尚不活跃。

　　98[单选题] 股东可以用来出资的包括(　　)。

　　Ⅰ.货币Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《公司法》第27条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　99[单选题] 目前，我国国债包括(　　)。

　　Ⅰ.记账式国债Ⅱ.凭证式国债Ⅲ.储蓄国债Ⅳ.熊猫债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。

　　100[单选题] 按付息方式，债券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.贴现债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.息票累积债券Ⅳ.有担保债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券。

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