26[单选题] 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过(　　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析： 内资证券公司申请变更外资参股证券公司的，应当符合外资参股证券公司的设立条件，收购或者参股内资证券公司的境外股东应当符合设立外资参股证券公司的股东条件，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。

　　27[单选题] 可转换债券通常可以转换成(　　)。

　　A.担保债券

　　B.抵押债券

　　C.优先股票

　　D.普通股票

　　参考答案：D

　　参考解析： 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　28[单选题] 开立证券账户应坚持(　　)原则。

　　A.合法性与及时性

　　B.合法性与真实性

　　C.及时性与全面性

　　D.及时性与真实性

　　参考答案：B

　　参考解析： 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

　　29[单选题] 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以(　　)的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

　　A.公开竞价

　　B.买方向卖方支付一定费用

　　C.集合竞价

　　D.协商价格

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

　　30[单选题] 下列不属于政府债券特征的是(　　)。

　　A.流通性差

　　B.安全性高

　　C.收益稳定

　　D.免税待遇

　　参考答案：A

　　参考解析： 政府债券的特征有安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

　　31[单选题] 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的(　　)。

　　A.跨期性

　　B.期限性

　　C.联动性

　　D.不确定性或高风险性

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。

　　32[单选题] 按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，原股东拥有(　　)，也可以(　　)。

　　A.普通认购权、拥有收益权

　　B.普通认购权、放弃配股权

　　C.优先认购权、拥有收益权

　　D.优先认购权、放弃配股权

　　参考答案：D

　　参考解析：按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，原股东拥有优先认购权，也可以放弃配股权。

　　33[单选题] 国债按(　　)分类，可将国债分为短期国债、中期国债和长期国债。

　　A.偿还期限

　　B.资金用途

　　C.流通与否

　　D.发行主体

　　参考答案：A

　　参考解析：国债按偿还期限分类，可将国债分为短期国债、中期国债和长期国债。

　　34[单选题] 适用于我国内地市场的A股滚动交收周期是(　　)。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　参考答案：A

　　参考解析：T+1滚动交收适用于我国内地市场的A股。

　　35[单选题] 证券金融公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

　　A.10%

　　B.9%

　　C.8%

　　D.7%

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

　　36[单选题] 仅能从银行间市场转托管到交易所市场，不能反向转托管的债券是(　　)。

　　A.金融债券

　　B.国债

　　C.公司债券

　　D.企业债券

　　参考答案：D

　　参考解析：在银行间债券市场与交易所债券市场之间转托管的债券仅限于国债和企业债等。其中，国债可以双向转托管，企业债仅能从银行间市场转托管到交易所市场，暂不能反向转托管。

　　37[单选题] 下列关于广义的金融市场的说法中，错误的是(　　)。

　　A.货币资金的借贷所形成的市场

　　B.有价证券发行与流通所形成的市场

　　C.外汇黄金买卖所形成的市场

　　D.金融工具的发行与交易所形成的市场

　　参考答案：B

　　参考解析：金融市场有广义和狭义之分。广义的金融市场是指由货币资金的借贷、金融工具的发行与交易以及外汇黄金买卖所形成的市场，泛指资金供求双方运用各种金融工具，通过各式各样的金融交易活动实现资金余缺的调剂和有价证券的买卖等。狭义的金融市场特指有价证券(主要是债券与股票)发行与流通的场所。通常所说的金融市场主要是指后者。

　　38[单选题] 下列行为，可以将风险转移到其他主体的是(　　)。

　　Ⅰ.投机套利 Ⅱ.套期保值

　　Ⅲ.购买保险 Ⅳ.分散投资

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D风险转移有三种基本方法：保险、风险分散化和套期保值。

　　39[单选题] 中国证券业协会成立于(　　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会成立于1991年8月28日。

　　40[单选题] 按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性最高的是(　　)。

　　A.担保债券

　　B.抵押债券

　　C.信用债券

　　D.金融债券

　　参考答案：B

　　参考解析：按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券。

　　41[单选题] 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　Ⅱ.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　Ⅲ.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

　　Ⅳ.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

　　42[单选题] 2005年10月国际金融公司和亚洲开发银行获准在中国发行的，以人民币计价的债券，被成为(　　)。

　　A.武士债券

　　B.扬基债券

　　C.熊猫债券

　　D.点心债券

　　参考答案：C

　　参考解析：2005年10月，国际金融公司和亚洲开发银行分别获准在我国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，也是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试，被称为“熊猫债券”。

　　43[单选题] 深圳证券交易所于(　　)正式营业。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。

　　44[单选题] 对于地方政府债券来讲，承销团甲、乙类成员最高投标限额分别为当期地方债招标额的(　　)。

　　A.30%、10%

　　B.10%、10%

　　C.30%、30%

　　D.10%、30%

　　参考答案：A

　　参考解析：地方政府债券承销团甲、乙类成员最高投标限额分别为当期地方债招标额的30%、10%。

　　45[单选题] 以下属于股票的收益来源的是(　　)。

　　A.得益于股票的资本利得，这来源于现金流通

　　B.得益于股票的资本利得，这来源于股票流通

　　C.得益于股票的利润，这来源于股票流通

　　D.得益于股票的利润，这来源于现金流通

　　参考答案：B

　　参考解析：股票的收益来源于两部分：一是来源自股份公司派发的股息和红利，股息红利的多少取决于股份公司的经营状况、盈利水平和股利政策;二是得益于股票的资本利得，这来源于股票流通。股票持有者通过在依法成立的证券交易所进行股票交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票所赚取的差价收益就是资本利得。

　　46[单选题] 金融互换交易的主要用途是改变交易者(　　)的风险结构，从而规避相应的风险。

　　A.投资

　　B.筹资

　　C.生产经营

　　D.资产或负债

　　参考答案：D

　　参考解析： 金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

　　47[单选题] 沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　参考答案：C

　　参考解析：沪深300指数按规定作定期调整。原则上指数成分每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，调整方案提前两周公布。每次调整的比例不超过10%。

　　48[单选题] 下列关于股票性质的描述中，错误的是(　　)。

　　A.股票是有价证券、要式证券

　　B.股票是证权证券、资本证券

　　C.股票是综合权利证券

　　D.股票是物权证券、债权证券

　　参考答案：D

　　参考解析： 股票具有以下性质：股票是有价证券;股票是要式证券;股票是证权证券;股票是资本证券;股票是综合权利证券。股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　49[单选题] 1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取(　　)形式。

　　A.记账式国债

　　B.储蓄国债

　　C.凭证式国债

　　D.特别国债

　　参考答案：C

　　参考解析：1997年亚洲金融危机爆发后，我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象，在这种特殊背景下，为扩大内需，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。这一时期的国债主要采取凭证式国债形式。

　　50[单选题] 下列不属于证券交易所职能的是(　　)。

　　A.设立证券登记结算机构

　　B.确定证券发行价格

　　C.接受上市申请、安排证券上市

　　D.制定证券交易所的业务规则

　　参考答案：B

　　参考解析： 我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。

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