26.下列关于金融债券的说法，错误的是( )。

　　A. 保险公司次级债务也属于金融债券

　　B. 我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券

　　C. 非银行金融机构不可以发行金融债券

　　D. 商业银行可以发行金融债券

　　正确答案：C

　　解析：金融债券主要包括政策性金融债券、商业银行债券、证券公司债券、保险公司次级债务、财务公司债券和证券公司次级债务。

　　27.我国企业集团财务公司债券发行需经( )批准。

　　A. 银监会

　　B. 证监会

　　C. 中国人民银行

　　D. 保监会

　　正确答案：A

　　解析：财务公司发行金融债券应当经中国银监会批准。

　　28.下列市场中属于短期金融资产市场的是( )。

　　A. 货币市场

　　B. 债券市场

　　C. 股票市场

　　D. 资本市场

　　正确答案：A

　　解析：货币市场是指以期限为1年以下的金融资产为交易标的物的短期金融市场。

　　29.()是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

　　A. 记账式国债

　　B. 凭证式国债

　　C. 储蓄国债

　　D. 熊猫债券

　　正确答案：C

　　解析：储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

　　30.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　A. 证券交易所

　　B. 商业银行

　　C. 证券监督管理委员会

　　D. 证券公司

　　正确答案：D

　　解析：证券托管指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　31.按照狭义的货币政策的界定，制定货币政策的部门是( )。

　　A. 银监会

　　B. 保监会

　　C. 人民银行

　　D. 证监会

　　正确答案：C

　　解析：从1984年1月1日起，中国人民银行开始专门行使中央银行的职能，在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定，提供金融服务。

　　32.证券资产管理业务是指证券公司作为( )，根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。

　　A. 资产管理人

　　B. 融资融券方

　　C. 证券承销商

　　D. 资产保值者

　　正确答案：A

　　解析：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

　　33.沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为()股或其整数倍。

　　A. 80

　　B. 90

　　C. 100

　　D. 110

　　正确答案：C

　　解析：一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　34.《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当是( )。

　　A. 记名股票

　　B. 优先股

　　C. 国有股

　　D. 无记名股票

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。

　　35.股票交易的计价单位是()。

　　A. 每份基金价格

　　B. 每股价格

　　C. 每百元资金到期年收益

　　D. 每百元面值债券的价格

　　正确答案：B

　　解析：不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券现货为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。

　　36.结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的( )成交价作为当日结算价。

　　A. 最末

　　B. 平均

　　C. 最低

　　D. 最高

　　正确答案：B

　　解析：以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价。

　　37.下列对股份回购的叙述，错误的是( )。

　　A. 公司一般在股价较高时回购

　　B. 股份回购向市场传达了积极的信息

　　C. 股价回购通常会导致股价上涨

　　D. 股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

　　正确答案：A

　　解析：一般会在股价较低的时候实施股份回购。

　　38.我国证券交易所的决策机构是( )。

　　A. 理事会

　　B. 总经理办公室

　　C. 会员大会

　　D. 监察委员会

　　正确答案：A

　　解析：理事会是证券交易所的决策机构。

　　39.沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。

　　A. 5%

　　B. 8%

　　C. 10%

　　D. 15%

　　正确答案：C

　　解析：沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10 %，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。

　　40.下面不属于独立衍生工具的是( )。

　　A. 互换和期权

　　B. 期货合同

　　C. 可转换公司债券

　　D. 远期合同

　　正确答案：C

　　解析：独立衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。

　　41.证券交易通常都必须遵循()。

　　A. 价格优先原则和时间优先原则

　　B. 客户优先原则和价格优先原则

　　C. 价格优先原则和数量优先原则

　　D. 客户优先原则和时间优先原则

　　正确答案：A

　　解析：证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。

　　42.下列是以不动产作为担保的债券是( )。

　　A. 信用债券

　　B. 质押债券

　　C. 抵押债券

　　D. 保证债券

　　正确答案：C

　　解析：抵押债券以不动产作为担保，又被称为“不动产抵押债券”，是指以土地、房屋等不动产作抵押品而发行的一种债券。

　　43.证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括()。

　　A. 代理客户进行期货交易

　　B. 协助办理开户手续

　　C. 代期货公司、客户收付期货保证金

　　D. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金

　　正确答案：B

　　解析：证券公司受期货公司委托从事ⅠB业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割;不得代期货公司、客户收付期货保证金;不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　44.1602年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。

　　A. 荷兰的阿姆斯特丹

　　B. 美国的纽约

　　C. 英国的伦敦

　　D. 中国的上海

　　正确答案：A

　　解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

　　45.按照要求权的期限划分，金融市场可分为( )。

　　A. 发行市场和流通市场

　　B. 债券市场和普通股市场

　　C. 资本市场和货币市场

　　D. 现货市场和期货市场

　　正确答案：C

　　解析：按要求权的期限划分为:①长期资金市场(资本市场)，主要供应一年以上的中长期资金，如股票与长期债券的发行与流通;②短期资金市场(货币市场)，是一年以下的短期资金的融通市场，如同业拆借、票据贴现、短期债券及可转让存单的买卖。

　　46.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。

　　A. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　B. 次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

　　C. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间成交

　　D. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　正确答案：A

　　解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格;买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格;卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。

　　47.关于对在证券交易所上市的股票交易征收印花税的理解，下列说法正确的是( )。

　　A. 按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金

　　B. 印花税率为成交金额的1‰

　　C. 为保证税源，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收过程中征收

　　D. 印花税对交易的双方同时征收

　　正确答案：B

　　解析：2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。

　　48.下列关于公募基金的说法中，错误的是( )。

　　A. 面向公众公开发售

　　B. 募集对象不固定

　　C. 相比私募基金，运作上灵活性较高

　　D. 投资金额要求低

　　正确答案：C

　　解析：公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;投资金额要求低，适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

　　49.沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午( )。

　　A. 9：15-9：25

　　B. 9：10-9：25

　　C. 9：00-9：30

　　D. 9：25-9：30

　　正确答案：A

　　解析：沪、深证券交易所规定，每个交易日的9：15~9：25为开盘集合竞价时间。

　　50.在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的( )进行核实。

　　A. 委托单

　　B. 相关证件(如身份证件等)

　　C. 账户上的资金

　　D. 账户上的证券

　　正确答案：B

　　解析：验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。

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