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　　一、单项选择题(本大题共100小题，每小题1分，共100分。在以下各小题给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1[单选题] 我国证券公司监管制度主要不包括(　)。

　　A.业务许可制度

　　B.以净资本为核心的经营风险控制制度

　　C.合规管理制度

　　D.客户交易结算资金第三方存管制度

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A目前，我国证券公司监管制度包括：①以诚信与资质为标准的市场准入制度;②以净资本为核心的经营风险控制制度;③合规管理制度;④客户交易结算资金第三方存管制度;⑤信息报送与披露制度等。

　　2[单选题] 下列关于上海证券交易所的特点的描述，错误的是(　)。

　　A.国内首家证券交易市场

　　B.交易采用电脑自动撮合成交的方式

　　C.上海证券交易所成立于1992年11月26日

　　D.交易时间为每周一至周五

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C上海证券交易所成立于1990年11月26日，故C选项错误。

　　3[单选题] 下列关于风险的说法中，错误的是(　)。

　　Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险

　　Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险

　　Ⅲ.空气污染、噪声属于技术风险

　　Ⅳ.政治风险属于国家风险

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。如核辐射、空气污染和噪声等。故第Ⅰ、Ⅱ项错误。

　　4[单选题] 下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(　)。

　　Ⅰ.公司(企业) Ⅱ.个人

　　Ⅲ.金融机构 Ⅳ.政府和政府机构

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ

　　C.Ⅰ.Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A个人不可以作为证券发行人，政府可以是投资者，也可以是发行人;其余都可以既做证券发行人，也可以做证券投资者。

　　5[单选题] 作为国际支付手段的外汇应具备(　)。

　　Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性

　　Ⅲ.可获得性 Ⅳ.可换性

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A作为国际支付手段的外汇必须具备三性：可支付性、可获得性和可换性。

　　6[单选题] 证券发行市场又称(　)。

　　A.二级市场

　　B.次级市场

　　C.流通市场

　　D.一级市场

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　7[单选题] 证券投资基金筹集的资金主要投向(　)。

　　A.实业

　　B.有价证券

　　C.房地产

　　D.第三产业

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　8[单选题] 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格

　　Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值

　　Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

　　Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

　　9[单选题] 世界上第一个证券交易所是(　)。

　　A.纽约证券交易所

　　B.阿姆斯特丹证券交易所

　　C.伦敦证券交易所

　　D.美国证券交易所

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B阿姆斯特丹证券交易所创立于荷兰帝国时代的1602年，是世界上最古老的证券交易所，它位于阿姆斯特丹市的内达姆广场附近。阿姆斯特丹证交所是一个以金融股票为主的证券市场，而且外国股票占有相当高的比例，不过这些年来该证交所比较注意培养和发掘高技术的企业股票上市。

　　10[单选题] 证券金融公司的资金可以用于(　)。

　　Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.证监会认可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款;购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;购置自用不动产;证监会认可的其他用途。

　　11[单选题] 下面关于证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件的阐述，不正确的是(　)。

　　A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

　　C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B证券公司申请IB业务资格，应符合条件之一：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　12[单选题] 下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

　　Ⅱ.实行到期实物交割

　　Ⅲ.标的为面值1 000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债

　　Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万元人民币、票面利率3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。

　　13[单选题] 可转换债券的双重选择权包括(　)。

　　Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

　　Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股

　　Ⅲ.投资者可自行选择是否转股

　　Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A可转换债券具有双重选择权。一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本;另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

　　14[单选题] 下列不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者应符合的条件的是(　)。

　　A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

　　B.个人投资者金融资产不低于100万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

　　C.投资于单只私募基金的金额不低于100万元

　　D.机构投资者净资产不低于1000万元

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B 。属于条件的是：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

　　15[单选题] (　)对证券账户实施统一管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券登记结算有限责任公司

　　C.证券公司

　　D.证券交易所

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理，具体账户业务可以委托开户代理机构办理。

　　16[单选题] 我国发行的国际债券品种主要有(　)。

　　Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.熊猫债券

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券。

　　17[单选题] 下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

　　Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产，在股票票面上标明的金额是股票面值。故工项错误。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。

　　18[单选题] 有限责任会计师事务所的实收资本不少于(　)万元，合伙会计师事务所净资产不少于(　)万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

　　A.100，50

　　B.200，100

　　C.200，50

　　D.500，300

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D有限责任会计师事务所的实收资本不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。

　　19[单选题] 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和(　)，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　A.保险公司

　　B.证券公司

　　C.信托公司

　　D.投资咨询公司

　　参考答案：B

　　【答案及解析】B中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

　　20[单选题] 下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求

　　Ⅱ.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险

　　Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场

　　Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A中国建设多层次资本市场重要意义在于：①有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求。②有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量。③有利于防范和化解我国的金融风险。发展多层次资本市场体系的关键一环就在于发展多层次的股权市场。故第Ⅲ项错误。

　　21[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的(　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。

　　22[单选题] 一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其(　)业务。

　　A.投资性

　　B.融资性

　　C.公开市场操作

　　D.收益性

　　参考答案：C

　　【答案及解析】C公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。

　　23[单选题] 股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　)。

　　A.金融市场的非物质化

　　B.金融市场是信息市场

　　C.金融市场是一个自由竞争市场

　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

　　参考答案：A

　　【答案及解析】A金融市场的非物质化，首先表现为股票等证券的转手并不涉及发行企业相应份额资产的变动;其次，即使在“纸张”上，金融资产的交易也不一定发生实物的转手，它常常表现为结算和保管中心有关双方账户上的证券数量和现金储备额的变动。

　　24[单选题] 中小非金融企业发行集合票据应披露(　)。

　　Ⅰ.集合票据债项评级

　　Ⅱ.各企业主体信用评级

　　Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级

　　Ⅳ.内幕信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　【答案及解析】D中小非金融企业发行集合票据应披露集合票据债项评级、各企业主体信用评级以及专业信用增进机构(若有)主体信用评级。

　　25[单选题] 关于股票价格平均数，下列说法不正确的是(　)。

　　A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值

　　B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，忽略发行量和成交量

　　C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

　　参考答案：C

　　【答案及解析】CC项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。“以样本股每日收盘价之和除以样本数”指的是简单算术股价平均数。

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