26[单选题] 所谓(　　)，是指每一股份拥有与待选董事或者监事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中投票选举一人，也可以分散投票选举数人，按得票多少依次决定人选者的表决权制度。

　　A.自愿投票制

　　B.累积投票制

　　C.随机投票制

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：所谓累积投票制，是指每一股份拥有与待选董事或者监事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中投票选举一人，也可以分散投票选举数人，按得票多少依次决定入选者的表决权制度。

　　27[单选题] 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当满足具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于(　　)名。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名。

　　28[单选题] 下列关于股票基金的风险说法正确的是(　　)。

　　A.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险

　　B.股票基金的管理运作风险都相同

　　C.股票基金通过分散投资可回避系统性投资风险

　　D.以整个市场为投资对象的基金会存在行业风险

　　参考答案：A

　　参考解析：股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险，但却不能回避系统性投资风险，而管理运作风险则因基金而异。因此B、C错误，A正确。 不同类型的股票基金所面临的风险会有所不同。例如，单一行业投资基金会存在行业投资风险，而以整个市场为投资对象的基金则不会存在行业风险;单一国家型股票基金将会面临较高的单一国家投资风险，而全球股票基金则会较好地回避此类风险。因此D错误。

　　29[单选题] 金融债券发行结束后(　　)个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析：金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

　　30[单选题] 货币市场基金投资组合的平均剩余存续期不得超过(　　)天。

　　A.60

　　B.120

　　C.240

　　D.360

　　参考答案：C

　　参考解析：货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天，平均剩余存续期不得超过240天。

　　31[单选题] 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。月度报告应当包含各项风险控制指标和转融通业务专项报表。

　　A.15

　　B.47

　　C.57

　　D.65

　　参考答案：B

　　参考解析：证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。月度报告应当包含各项风险控制指标和转融通业务专项报表。

　　32[单选题] 金融市场功能发挥的外部条件不包括(　　)。

　　A.法制健全

　　B.市场进退有序

　　C.价格机制健全

　　D.信息披露充分

　　参考答案：C

　　参考解析：金融市场一般功能发挥的外部条件包括：(1)法制健全。(2)信息披露充分。(3)市场进退有序。

　　33[单选题] 记账式国债每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得(　　)当次财政部记账式国债发行通知中规定的投标标位差。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.等于

　　D.大于等于

　　参考答案：B

　　参考解析：记账式国债每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当次财政部记账式国债发行通知中规定的投标标位差。

　　34[单选题] 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的(　　)成为发行公司的股东。

　　A.次日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　参考答案：A

　　参考解析：可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。

　　35[单选题] 证券交易，是指已发行的证券在(　　)上买卖的活动。

　　A.普通市场

　　B.金融市场

　　C.证券市场

　　D.保险市场

　　参考答案：C

　　参考解析：证券交易，是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

　　36[单选题] (　　)是一国金融市场上主要的资金需求者。

　　A.政府

　　B.中央银行

　　C.金融机构

　　D.企业

　　参考答案：A

　　参考解析：政府部门是一国金融市场上主要的资金需求者。不管是中央政府还是地方政府，为了调节收支、建设公共工程、干预经济运行或弥补财政赤字，一般都需要通过发行公债方式筹措资金。因此，政府在金融市场上是最主要的筹资人之一。

　　37[单选题] 除息除权日，通常为股权登记日之后的(　　)个工作日，本日及之后买入的股票不再享有本期股利。除息日的股票价格会下降与每股现金股利相同的数额，除权日股票价格应按送股比例同步下降。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日及之后买入的股票不再享有本期股利。除息日的股票价格会下降与每股现金股利相同的数额，除权日股票价格应按送股比例同步下降。

　　38[单选题] 风险管理的过程不包括(　　)。

　　A.风险估测

　　B.风险评价

　　C.评估风险管理效果

　　D.风险冲销

　　参考答案：D

　　参考解析：风险管理的过程包括风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术和评估风险管理效果等。

　　39[单选题] (　　)指能支付较高收益的普通股，其公司业绩比较稳定，代表为一些公用事业股票，如铁路、水务等行业股票。

　　A.成长股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　参考答案：B

　　参考解析：收入股，也叫高息股，指能支付较高收益的普通股，其公司业绩比较稳定，代表为一些公用事业股票，如铁路、水务等行业股票。

　　40[单选题] 资产证券化起源于(　　)。

　　A.英国

　　B.美国

　　C.荷兰

　　D.德国

　　参考答案：B

　　参考解析：资产证券化起源于美国，最初是储蓄银行、储蓄贷款协会等机构的住宅抵押贷款的证券化，接着商业银行也纷纷效仿，对其债权实行证券化，以增强其资产的流动性和市场性。

　　41[单选题] 看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会(　　)。

　　A.上涨

　　B.下跌

　　C.不变

　　D.上下波动

　　参考答案：B

　　参考解析：看涨期权又称买人期权，是指买人期权的一方预计金融资产的价格在期权有效期内将会上涨，才会买入;而卖出看涨期权的一方则恰恰相反，认为资产价格会下跌，否则会继续持有，不会卖出。看跌期权则与之相反。

　　42[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(　　)。

　　A.中国证券市场

　　B.证券交易所市场

　　C.二级市场

　　D.银行间债券市场

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》，中小非金融企业是指国家相关法律法规及政策界定为中小企业的非金融企业;集合票据是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　43[单选题] 奔腾的通货膨胀，指年通货膨胀率在(　　)。

　　A.10%—100%之间

　　B.20%—100%之间

　　C.30%—150%之间

　　D.100%以上

　　参考答案：A

　　参考解析：奔腾的通货膨胀，指年通货膨胀率在10%—100%之间。

　　44[单选题] 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行(　　)。

　　A.最低下限向上浮动制度

　　B.最高上限向下浮动制度

　　C.固定佣金率制度

　　D.佣金收益挂钩制度

　　参考答案：B

　　参考解析：根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

　　45[单选题] 债券信用等级的评级结果须经(　　)以上的与会评审委员同意方为有效。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：C

　　参考解析：债券信用等级的评级结果须经2/3以上的与会评审委员同意方为有效。

　　46[单选题] 非证券金融市场不包括(　　)。

　　A.信托市场

　　B.融资租赁市场

　　C.股票市场

　　D.股权投资市场

　　参考答案：C

　　参考解析：所谓非证券金融市场，指的是金融市场中除了证券市场以外的市场，证券市场即狭义的资本市场(主要包括股票市场和债券市场)。非证券金融市场包括货币市场、股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、衍生品市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市场、长期贷款市场，等等，其中部分市场在前面金融市场分类中已经有过介绍，如货币市场、外汇市场、黄金市场、保险市场。

　　47[单选题] 以弗里德曼为代表的现代货币数量论者认为宜以(　　)为主要中介目标。

　　A.长期利率

　　B.货币供应量或其变动率

　　C.贷款量

　　D.短期利率

　　参考答案：B

　　参考解析：以弗里德曼为代表的现代货币数量论者认为宜以货币供应量或其变动率为主要中介目标。

　　48[单选题] 全额成交或撤销申报如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交;否则(　　)。

　　A.未成交部分自动撤销

　　B.申报全部自动撤销

　　C.申报等待再报价

　　D.由高到低撤销

　　参考答案：B

　　参考解析：所谓全额成交或撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交;否则申报全部自动撤销。

　　49[单选题] 关于融资融券交易保证金以下说法不正确的是(　　)。

　　A.为了控制市场风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金

　　B.保证金可以是现金

　　C.保证金可以以证券充抵

　　D.投资者提交的保证金以及投资者融资买人的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物

　　参考答案：A

　　参考解析：为了控制信用风险，证券公司向投资者融资、融券前，应当事先向投资者收取一定比例的保证金。保证金可以是现金，也可以以证券充抵。投资者提交的保证金以及投资者融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部价款，整体作为投资者对证券公司融资融券所产生债务的担保物。

　　50[单选题] 投资者则通过(　　)在证券交易所进行证券买卖。

　　A.上海证券交易所和深圳证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国金融结算公司

　　D.证券经纪商

　　参考答案：D

　　参考解析：投资者则通过证券商在证券交易所进行证券买卖。

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