26[单选题] 除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为(　　)。

　　A.奇异型期权

　　B.现货期权

　　C.期货期权

　　D.看跌期权

　　参考答案：A

　　参考解析： 除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。

　　27[单选题] 封闭式基金的固定存续期通常(　　)。

　　A.无固定期限

　　B.在5年以上

　　C.在15年以上

　　D.在半年以上

　　参考答案：B

　　参考解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限。

　　28[单选题] 下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是(　　)。

　　A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

　　B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

　　C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

　　D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

　　参考答案：A

　　参考解析： A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　29[单选题] 企业间的分期付款属于(　　)。

　　A.商业信用

　　B.银行信用

　　C.国家信用

　　D.企业信用

　　参考答案：A

　　参考解析： 商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式，其主要表现为两类：一类是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款等;另一类是提供货币的商业信用，如在商品交易基础上发生的预付定金、预付货款等。

　　30[单选题] 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司(　　)的基础。

　　A.注册资本

　　B.负债

　　C.虚拟资本

　　D.货币资金

　　参考答案：A

　　参考解析： 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　31[单选题] 在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为(　　)。

　　A.附权股

　　B.含权股

　　C.除权股

　　D.除息股

　　参考答案：C

　　参考解析： 股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。

　　32[单选题] 中国证券业协会对从业人员的管理不包括(　　)。

　　A.从业人员的资格管理

　　B.后续职业培训

　　C.从业人员的职业规划

　　D.从业人员诚信信息管理

　　参考答案：C

　　参考解析： 中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。

　　33[单选题] 深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为(　　)元人民币。

　　A.0.001

　　B.0.01

　　C.0.05

　　D.0.005

　　参考答案：A

　　参考解析： 深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为O.O01元人民币，B股为0.01港元。

　　34[单选题] 关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是(　　)。

　　A.封闭式基金的基金规模是固定的

　　B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

　　C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

　　D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次

　　参考答案：D

　　参考解析： 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

　　35[单选题] 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为(　　)亿元。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。

　　36[单选题] (　　)是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

　　A.记账式国债

　　B.凭证式国债

　　C.储蓄国债

　　D.熊猫债券

　　参考答案：C

　　参考解析： 储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

　　37[单选题] (　　)是证券化基础资产的原始所有者。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.信用评级机构

　　C.发起人

　　D.承销人

　　参考答案：C

　　参考解析： 发起人也称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。

　　38[单选题] 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后(　　)个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：B

　　参考解析： 略。

　　39[单选题] 证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是(　　)。

　　A.应当向中国证监会申请

　　B.应当通过所在机构向中国证监会申请

　　C.应当直接向中国证券业协会申请

　　D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券业从业人员执业行为准则》第7条的规定，为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

　　40[单选题] (　　)是最基础的金融衍生产品。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融期权

　　D.金融互换

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

　　41[单选题] 下列选项中，(　　)不是基金份额持有人必须承担的义务。

　　A.承担基金亏损或终止的全部责任

　　B.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　D.遵守基金契约

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括：遵守基金契约;缴纳基金认购款项及规定的费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　42[单选题] 下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是(　　)。

　　A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款

　　B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95%

　　C.企业年金基金不得用于信用交易

　　D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30%

　　参考答案：A

　　参考解析： 新修订的《企业年金基金管理办法》自2011年5月1日起施行。根据《企业年金基金管理办法》第47条的规定，企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债，可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

　　43[单选题] (　　)是期货市场的核心。

　　A.股票交易所

　　B.证券交易所

　　C.期货交易所

　　D.债券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融期货在期货交易所或证券交易所进行集中交易。期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心，承担着组织、监督期货交易的重要职能。

　　44[单选题] (　　)是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

　　A.交易大厅

　　B.参与者交易业务单元

　　C.交易主机

　　D.交易单元

　　参考答案：B

　　参考解析： 参与者交易业务单元是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位。

　　45[单选题] 为资金供应者提供投资的机会是(　　)的基本功能。

　　A.同业拆借市场

　　B.回购协议市场

　　C.证券流通市场

　　D.证券发行市场

　　参考答案：D

　　参考解析：政府、企业和个人在经济活动中可能出现暂时闲置的货币资金，证券发行市场提供了多种多样的投资机会，实现社会储蓄向投资转化。

　　46[单选题] 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为(　　)。

　　A.非累积优先股票

　　B.非参与优先股票

　　C.可赎回优先股票

　　D.股息率固定优先股票

　　参考答案：B

　　参考解析： 非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　47[单选题] 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的(　　)。

　　A.银行存款

　　B.注册资本

　　C.剩余资产

　　D.弥补损失

　　参考答案：C

　　参考解析： 普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求：(1)普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外。(2)普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。

　　48[单选题] (　　)，国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，对存款准备金制度进一步作了法律规定。

　　A.1948年12月

　　B.1983年9月

　　C.1984年12月

　　D.1986年1月

　　参考答案：D

　　参考解析： 1986年1月7日，国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，对存款准备金制度进一步作了法律规定。

　　49[单选题] 负责提升证券化产品信用等级的机构是(　　)。

　　A.资金和资产存管机构

　　B.特定目的机构

　　C.信用评级机构

　　D.信用增级机构

　　参考答案：D

　　参考解析： 信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。 考

　　50[单选题] 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按(　　)划分的。

　　A.委托订单的数量

　　B.买卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　参考答案：C

　　参考解析： 委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

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