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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为(　　)。

　　A.零息债券、附息债券和息票累积债券

　　B.实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　C.政府债券、金融债券和公司债券

　　D.国债和地方债券

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。故选C。

　　2[单选题] 长期资本流动的主要方式不包括(　　)。

　　A.国际直接投资

　　B.银行资金调换

　　C.国际证券投资

　　D.国际贷款

　　参考答案：B

　　参考解析： 长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。

　　3[单选题] 调节货币市场资金供求的杠杆是(　　)。

　　A.利息

　　B.利率

　　C.汇率

　　D.购买力

　　参考答案：B

　　参考解析： 利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。

　　4[单选题] 武士债券的面值为(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港元

　　D.欧元

　　参考答案：B

　　参考解析： 在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

　　5[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(　　)。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.银行间柜台市场

　　D.银行间债券市场

　　参考答案：D

　　参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

　　6[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技术革命

　　B.金融自由化

　　C.利润驱动

　　D.避险

　　参考答案：D

　　参考解析： 金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

　　7[单选题] 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的(　　)。

　　A.资产总额

　　B.产品价格

　　C.销售收入

　　D.利润和股息

　　参考答案：D

　　参考解析： 财政政策对股票价格的影响有四个方面：(1)通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发。(2)通过调节税率影响企业利润和股息。提高税率，企业权负增加，税后利润下降，股息减少;反之，企业税后利润和股息增加。(3)干预资本市场各类交易适用的税率，例如利息税、资本利得税、印花税等，直接影响市场交易和价格。(4)国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。

　　8[单选题] 代办股份转让系统由(　　)负责自律性管理。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券投资者保护基金

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析： 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

　　9[单选题] 间接融资的特点不包括(　　)。

　　A.间接性

　　B.相对的集中性

　　C.全部具有可逆性

　　D.信誉的差异性较大

　　参考答案：D

　　参考解析：间接融资的特点包括间接性、相对的集中性、信誉的差异性较小、全部具有可逆性、融资的主动权掌握在金融中介手中。

　　10[单选题] 交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(　　)。

　　A.难以判断

　　B.不变

　　C.下跌

　　D.上涨

　　参考答案：D

　　参考解析：交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，则可赚取市价与协定价之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。

　　11[单选题] 下列不属于证券中介机构的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.资信评级公司

　　C.会计师事务所

　　D.证券登记结算机构

　　参考答案：A

　　参考解析： 在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。

　　12[单选题] 下列选项中，不属于综合指数类的是(　　)。

　　A.深证新指数

　　B.深证A股指数

　　C.深证B股指数

　　D.深证创新指数

　　参考答案：D

　　参考解析：在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指数。

　　13[单选题] 恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了(　　)种有代表性的上市股票为成分股。

　　A.30

　　B.33

　　C.65

　　D.225

　　参考答案：B

　　参考解析： 略。

　　14[单选题] 按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书。属于(　　)。

　　A.内幕交易行为

　　B.操纵市场行为

　　C.欺诈客户行为

　　D.虚假陈述行为

　　参考答案：C

　　参考解析：略。

　　15[单选题] 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是(　　)。

　　A.流动性风险

　　B.信用风险

　　C.操作风险

　　D.法律风险

　　参考答案：A

　　参考解析： 题干所述是流动性风险的定义，A项符合题意。信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的可能性;操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。

　　16[单选题] 公司股东享有的权利不包括(　　)。

　　A.选择管理者

　　B.资产收益

　　C.参与重大决策

　　D.制订公司产品计划

　　参考答案：D

　　参考解析： 普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　17[单选题] 下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则

　　B.价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报

　　C.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

　　D.买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。①价格优先原则。价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。②时间优先原则，同价位申报，依照申报时序决定优先顺序。即买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

　　18[单选题] 在衡量公司的盈利性时，最常用的指标是每股收益和(　　)。

　　A.资产负债率

　　B.速动比率

　　C.净资产收益率

　　D.净利润

　　参考答案：C

　　参考解析： 衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

　　19[单选题] 下列关于证券市场的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所

　　B.证券市场上交换的是有价证券

　　C.证券市场是财产直接交换的场所

　　D.证券市场上的有价证券本身无价值.但其代表着一定的财产权利

　　参考答案：C

　　参考解析：证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的是有价证券，这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利.如对财产的所有权、债权、收益权，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所.而非财产直接交换的场所。

　　20[单选题] 商业银行通常以(　　)作为其超额储备的持有形式。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.短期国债

　　D.高等级公司债券

　　参考答案：C

　　参考解析： 受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。

　　21[单选题] 下列各项中.违背控股股东行为规范的是(　　)。

　　A.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益

　　B.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争

　　C.未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

　　D.证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

　　参考答案：B

　　参考解析： 控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开.各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

　　22[单选题] 完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

　　A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

　　B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定.与证券公司经营规模、业务范同、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

　　C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

　　参考答案：B

　　参考解析：内部控制的合理性原则，是指内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。A项为健全性原则;C项为制衡性原则;D项为独立性原则。

　　23[单选题] 下列属于我国反洗钱行政主管部门的是(　　)。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院

　　C.财政部

　　D.中国人民检察院

　　参考答案：A

　　参考解析： 中国人民银行为我国反洗钱行政主管部门，已于2004年建立了我国的金融情报中心——反洗钱监测分析中心，是连接反洗钱预防监控和刑事打击工作的桥梁，是开展反洗钱工作的重要机构。

　　24[单选题] 证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括(　　)。

　　A.经营经纪业务已满5年

　　B.公司治理健全

　　C.客户资产安全、完整

　　D.公司财务状况良好

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：①经营经纪业务已满3年;②公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚;④财务状况良好;⑤客户资产安全、完整。客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时，妥善处理与客户之间的纠纷等。

　　25[单选题] 会员制的证券交易所是(　　)。

　　A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体

　　B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体

　　C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

　　D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

　　参考答案：C

　　参考解析： 会员制证券交易所是以协会形式成立的不以营利为目的的组织，主要由证券商组成。

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