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　　一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 境内上市外资股的投资者不包括(　　)。

　　A.外国的自然人

　　B.定居在国外的中国公民

　　C.在外留学的中国公民

　　D.我国香港、澳门、台湾地区的自然人

　　参考答案：C

　　参考解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。但从2001年2月对境内居民个人开放8股市场后，境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体。

　　2[单选题] 信息系统发布网络的组成部分不包括(　　)。

　　A.撮合主机

　　B.交易通信网

　　C.信息服务网

　　D.因特网

　　参考答案：A

　　参考解析： 信息系统发布网络可由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。

　　3[单选题] 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的(　　)特点。

　　A.集合投资

　　B.专业理财

　　C.分散风险

　　D.收益共享

　　参考答案：C

　　参考解析： 分散风险是证券投资基金的一个特点。证券投资基金可以凭借其集中的巨额资金，在法律规定的投资范围内进行科学的组合，分散投资于多种证券，实现资产组合多样化。通过多元化的投资组合，一方面借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小;另一方面，利用不同投资对象之间收益率变化的相关性。达到分散投资风险的目的。

　　4[单选题] 股票及其他有价证券的理论价格是以一定的(　　)计算出来的未来收入的现值。

　　A.定期存款利息率

　　B.必要收益率

　　C.无风险利率

　　D.存款准备金率

　　参考答案：B

　　参考解析： 股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。可见，股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

　　5[单选题] (　　)以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　A.40%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　参考答案：C

　　参考解析： 在我国.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

　　6[单选题] (　　)是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

　　A.保护基金公司

　　B.证券投资公司

　　C.证券业协会

　　D.基金理财公司

　　参考答案：A

　　参考解析： 中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立。保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用.不以营利为目的的国有独资公司。

　　7[单选题] (　　)年，创业板正式启动。

　　A.2006

　　B.2007

　　C.2008

　　D.2009

　　参考答案：D

　　参考解析： 2009年10月23日，创业板正式启动。成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。

　　8[单选题] (　　)是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

　　A.集中交易制度

　　B.限仓制度

　　C.大户报告制度

　　D.保证金制度

　　参考答案：B

　　参考解析： 限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。

　　9[单选题] 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是(　　)。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算之时

　　C.公司连续5年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　参考答案：B

　　参考解析： 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散请算时。

　　10[单选题] 国外学者认为股价变动要比经济景气循环早(　　)。

　　A.3—5个月

　　B.4—6个月

　　C.1—2个月

　　D.23个月

　　参考答案：B

　　参考解析： 国外学者认为股价变动要比经济景气循环早4—6个月。这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为“先导性指标”。

　　11[单选题] 基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。

　　12[单选题] 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有(　　)。

　　A.或然性

　　B.不确定性

　　C.相对性

　　D.隐藏性

　　参考答案：B

　　参考解析： 外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

　　13[单选题] (　　)是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

　　A.登记日

　　B.成交日

　　C.清算日

　　D.交割日

　　参考答案：A

　　参考解析： 登记日是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

　　14[单选题] 基金托管费通常是(　　)。

　　A.逐日计算，按月支付

　　B.逐日计算，按周支付

　　C.逐月计算，按月支付

　　D.逐日计算，按日支付

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用，托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　15[单选题] 1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过(　　)办理。

　　A.商业部

　　B.财政部

　　C.中国银行

　　D.中国人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析： 1954一l955年.中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过中国银行办理，到“一五”计划末，一切信用统一于国家银行的目的已经实现。

　　16[单选题] 下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.具有满足业务需要的技术系统

　　B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

　　参考答案：D

　　参考解析：D项应表述为：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货业务从业人员资格的业务人员。

　　17[单选题] (　　)提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证券监督管理委员会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　参考答案：D

　　参考解析： 中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

　　18[单选题] 关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是(　　)。

　　A.规模越来越大

　　B.发行方式区域市场化

　　C.期限区域单调化

　　D.市场创新日新月异

　　参考答案：C

　　参考解析： A、B、D三项是关于我国发行的普通国债的总体概括正确。

　　19[单选题] 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币(　　)。

　　A.30亿元

　　B.40亿元

　　C.60亿元

　　D.100亿元

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。

　　20[单选题] 中央银行参与货币市场的主要目的是(　　)。

　　A.实现货币政策目标

　　B.进行短期融资

　　C.实现合理投资组合

　　D.取得佣金收入

　　参考答案：A

　　参考解析： 中央银行的职能主要是制定、执行货币政策。对金融机构活动进行领导、管理和监督。故本题选A。

　　21[单选题] 下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.限仓制度能防止市场风险过度集中

　　B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

　　C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为

　　D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

　　参考答案：D

　　参考解析： 限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户交易风险状况的风险控制制度。

　　22[单选题] 基金管理人与托管人之间是(　　)的关系。

　　A.相互依赖

　　B.相互促进

　　C.相互竞争

　　D.相互制衡

　　参考答案：D

　　参考解析： 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任.负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。

　　23[单选题] 下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是(　　)。

　　A.在性质上属于企业法人

　　B.其法律责任有自身承担

　　C.设立分公司，应当经中国证监会批准

　　D.证券营业部属于证券公司分公司

　　参考答案：C

　　参考解析： 分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。

　　24[单选题] (　　)是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A.流动性风险

　　B.操作风险

　　C.经营风险

　　D.信用风险

　　参考答案：A

　　参考解析： 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　25[单选题] (　　)依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国保监会

　　D.财政部

　　参考答案：C

　　参考解析： 中国保监会依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。

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