第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

　　51[单选题] 金融衍生工具的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.不确定性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融衍生工具具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

　　52[单选题] 编制股价指数的步骤有(　　)。

　　Ⅰ.选择样本股Ⅱ.选定某基期

　　Ⅲ.计算计算期平均股价或市值Ⅳ.指数化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股价指数的编制分为四步：第一步.选择样本股。第二步.选定某基期.并以一定方法汁算基期平均股价或市值。第三步，计算计算期平均股价或市值。第四步.指数化。

　　53[单选题] 我国银行间债券市场的主要职能有(　　)。

　　Ⅰ.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

　　Ⅱ.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

　　Ⅲ.提供网上票据报价系统

　　Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国银行间债券市场的主要职能包括：提供银行问外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;提供网上票据报价系统;提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;开展经人民银行批准的其他业务。

　　54[单选题] 操纵市场的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　Ⅳ.与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：操纵市场的行为包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。操纵证券交易价格或数量;②与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易.影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　55[单选题] 平台交易采用(　　)方式。

　　Ⅰ.报价交易Ⅱ.协商交易Ⅲ.询价交易Ⅳ.投标交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：一级交易商做市证券账户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动实行隔夜回购.以对不足部分自动补券。平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以以匿名或实名方式申报;询价交易中.交易商必须以实名方式申报。

　　56[单选题] 下列关于债券的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金

　　Ⅱ.股票风险较大，债券风险相对较小

　　Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通过市场转让收回投资资金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：发行债券是公司追加资金的需要.它属于公司的负债.不是资本金。

　　57[单选题] 下列关于股权变动的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权

　　Ⅱ.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本

　　Ⅲ.可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票

　　Ⅳ.股票分割是将1股股票不等地拆成若干股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：配股是面向公司的原有股东.按持股数量的一定比例增发新股。原股东可以参与配股.也可以放弃配股权。上市公司利用自有资金.从公开市场上买回发行在外的股票.被称为股份回购。股票分割又称拆股、拆细.是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股.是将若干股股票合并为1股。

　　58[单选题] 主要参考利率期货常见的参考利率包括(　　)。

　　Ⅰ.国债利率Ⅱ.伦敦银行间同业拆放利率

　　Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：主要参考利率期货作为利率期货品种之一.在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率.它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和没汁金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括伦敦银行问同业拆放利率、香港银行问同业拆放利率、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。

　　59[单选题] 证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含(　　)方面的要求。

　　Ⅰ.成交速度Ⅱ.成交价格Ⅲ.价格波幅Ⅳ.成交数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。如果投资者能以合理的价格迅速成交.则市场流动性好。反过来.单纯是成交速度快。并不能完全表示流动性好。

　　60[单选题] 下列属于证券市场中介机构的有(　　)。.

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.投资咨询机构Ⅲ.财务顾问机构Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构.通常把两者合称为证券中介机构。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等。

　　61[单选题] 注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括(　　)。

　　Ⅰ、证券投资咨询业务

　　Ⅱ.财务顾问业务

　　Ⅲ.证券经纪业务

　　Ⅳ.证券自营业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的.注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　62[单选题] 下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

　　Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产，在股票票面上标明的金额是股票面值。故A项错误。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。故D项错误。

　　63[单选题] 我国证券公司监管制度主要包括(　　)。

　　Ⅰ.业务许可制度

　　Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度

　　Ⅲ.合规管理制度

　　Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。 (2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

　　64[单选题] 下列关于企业年金基金财产投资范围的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品

　　Ⅱ.企业年金基金财产不得用于信用交易，但叮投资债券回购

　　Ⅲ.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债

　　Ⅳ.企业年金基金财产仅限于境内投资

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：企业年金基金财产仅限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。

　　65[单选题] 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的(　　)等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

　　Ⅰ.买卖数量

　　Ⅱ.出价方式

　　Ⅲ.证券名称

　　Ⅳ.价格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录;买卖成交后，应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。

　　66[单选题] 享有优先认股权的股东可以(　　)。

　　Ⅰ.行使此权利来认购新发行的普通股票

　　Ⅱ.将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

　　Ⅲ.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票

　　Ⅳ.不行使此权利而听任其过期失效

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 享有优先认股权的股东可以有三种选择：(1)行使此权利来认购新发行的普通股票。(2)将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬。(3)不行使此权利而听任其过期失效。

　　67[单选题] 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理(　　)。

　　Ⅰ.定向资产管理业务

　　Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务

　　Ⅲ.集合资产管理业务

　　Ⅳ.其他资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析： 经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

　　68[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(　　)。

　　Ⅰ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户

　　Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　69[单选题] 下列选项中，属于社会公益基金的有(　　)。

　　Ⅰ.教育发展基金

　　Ⅱ.养老保险基金

　　Ⅲ.福利基金

　　Ⅳ.文学奖励基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 社会公益基金是指将受益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。Ⅱ项属于社会保险基金。

　　70[单选题] 根据中标规则不同，债券的招标发行可分为(　　)。

　　Ⅰ.荷兰式招标(单一价格中标)

　　Ⅱ.价格招标和收益率中标

　　Ⅲ.美式招标(多种价格中标)

　　Ⅳ.收益率招标和缴款期招标

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 债券的招标发行实质通过招标方式确定债券承销商合法性条件的发行方式。根据中标规则不同，可分为荷兰式招标(单一价格中标)和美式招标(多种价格中标)。

　　71[单选题] 下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

　　Ⅱ.用于转移或防范信用风险

　　Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

　　Ⅳ.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险，是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品，主要包括信用互换、信用联结票据等。

　　72[单选题] 下列属于政府机构直接融资方式的有(　　)。

　　Ⅰ.财政资本金投入而获得的股权收益

　　Ⅱ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入

　　Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券

　　Ⅳ.向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 政府机构直接融资的方式包括：(1)财政资本金投入而获得的股权收益。(2)由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入。(3)获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券。(4)向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款。(5)获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款。(6)外国政府援助赠款。

　　73[单选题] 下列哪些属于非证券金融市场?(  )

　　Ⅰ.信托市场

　　Ⅱ.保险市场

　　Ⅲ.融资租赁市场

　　Ⅳ.股权投资市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：非证券金融市场则是指除了证券以外其他金融工具发行和交易的场所。非证券金融市场包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

　　74[单选题] 我国股票市场融资国际化是以(　　)等股权融资作为突破口的。

　　Ⅰ.A股

　　Ⅱ.B股

　　Ⅲ.H股

　　Ⅳ.N股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。

　　75[单选题] 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的(　　)，并以书面和电子方式予以记载、保存。

　　Ⅰ.身份

　　Ⅱ.财产与收入状况

　　Ⅲ.证券投资经验

　　Ⅳ.风险偏好

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司在向客户融资、融券前。应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年证券从业资格考试必做试题汇总（统考）

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载