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　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] 长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在2年以上3年以下的，原则上按(　　)的比例计入净资本。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析： 长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。短期次级债不计入净资本。

　　2[单选题] 随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行(　　)三大职能，调动和聚集全行业的力量。

　　A.监管、服务、传导

　　B.监管、咨询、传导

　　C.自律、咨询、传导

　　D.自律、服务、传导

　　参考答案：D

　　参考解析： 随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能，调动和聚集全行业的力量。

　　3[单选题] 我国债券市场公开报价的交易流程为(　　)。

　　A.公开报价→报价交谈→对话报价→确认成交

　　B.公开报价→对话报价→报价交谈→确认成交

　　C.公开报价→报价交谈→全价金融→确认成交

　　D.公开报价→对话报价→全价金融→确认成交

　　参考答案：B

　　参考解析：我国债券市场公开报价的交易流程为公开报价→对话报价→报价交谈→确认成交。

　　4[单选题] (　　)是一种储蓄债券，可记名，可挂失，不能上市流通。

　　A.实物债券

　　B.凭证式债券

　　C.记账式债券

　　D.有担保债券

　　参考答案：B

　　参考解析： 凭证式债券是一种债权人认购债券的收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式债券。凭证式债券是一种储蓄债券，可记名，可挂失，不能上市流通。

　　5[单选题] 中期借贷便利(MLF)由中国人民银行于(　　)创设，是我国中央银行提供中期基础货币的货币政策工具，对象为符合宏观审慎管理要求的商业银行、政策性银行，采取质押方式发放，并需提供国债、央行票据、政策性金融债、高等级信用债等优质债券作为合格质押品。

　　A.1997年11月

　　B.2010年10月

　　C.2012年3月

　　D.2014年9月

　　参考答案：D

　　参考解析： 中期借贷便利(MLF)由中国人民银行于2014年9月创设，是我国中央银行提供中期基础货币的货币政策工具，对象为符合宏观审慎管理要求的商业银行、政策性银行，采取质押方式发放，并需提供国债、央行票据、政策性金融债、高等级信用债等优质债券作为合格质押品。

　　6[单选题] (　　)，我国进一步确立了对银行业、证券业、保险业实行“分业经营、分业管理”的原则。

　　A.1997年11月

　　B.2004年10月

　　C.2006年3月

　　D.2010年4月

　　参考答案：A

　　参考解析： 1997年11月，我国进一步确立了对银行业、证券业、保险业实行“分业经营、分业管理”的原则。

　　7[单选题] 下列选项中，根据运作方式的不同划分的基金是(　　)。

　　A.开放式基金

　　B.契约型基金

　　C.货币市场基金

　　D.债券基金

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。

　　8[单选题] 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但特殊情况时，即将股份奖励给本公司职工收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　参考答案：D

　　参考解析： 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本。②与持有本公司股份的其他公司合并。③将股份奖励给本公司职工。④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司依照规定收购本公司股份后，属于第①项情形的，应当自收购之日起10日内注销。属于第②项、第④项情形的，应当在6个月内转让或者注销。属于第③项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当在1年内转让给职工。

　　9[单选题] 关于债券的分类，下列说法正确的是(　　)。

　　A.按照期限长短划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　B.按照募集方式划分，债券可分为短期、中期和长期债券

　　C.按照债券形态划分，债券可分为公募债券和私募债券

　　D.按担保性质划分，债券可以分为有担保债券和无担保债券

　　参考答案：D

　　参考解析： A项，按照期限长短划分，债券可分为短期、中期和长期债券;B项，按照募集方式划分，债券可分为公募债券和私募债券;C项，按照债券形态划分，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券;D项，按担保性质划分，债券可以分为有担保债券和无担保债券。

　　10[单选题] 偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为(　　)。

　　A.40%～60%

　　B.20%～40%

　　C.50%～70%

　　D.50%～80%

　　参考答案：C

　　参考解析： 偏股型基金对股票的配置比例较高，一般为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%。偏债型基金对债券的配置比例较高，对股票的配置比例相对较低。股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡。约为40%～60%左右。

　　11[单选题] 股东大会应当每年召开一次年会，公司未弥补的亏损达实收股本总额的(　　)时，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：B

　　参考解析： 股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时以及公司章程规定的其他情形。

　　12[单选题] 下列选项中，根据所服务和覆盖的上市公司类型分类的证券市场是(　　)。

　　A.主板市场

　　B.交易所市场

　　C.全国性市场

　　D.场外市场

　　参考答案：C

　　参考解析： 除一级、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。

　　13[单选题] 关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，每一承销团成员最高、最低标位差为(　　)个标位，无需连续投标。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　参考答案：C

　　参考解析： 关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，每一承销团成员最高、最低标位差为30个标位，无需连续投标。

　　14[单选题] 货币市场基金的投资组合应当符合存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：C

　　参考解析： 货币市场基金的投资组合应当符合下列规定：①投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%;②存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的30%;存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的5%;③在全国银行问债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;④中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。

　　15[单选题] 直接投资业务的合规性要求投资决策委员会成员中，直接投资子公司的人员数量不得低于__________，证券公司的人员数量不得超过__________。(　　)

　　A.1/2;1/2

　　B.1/2;1/3

　　C.1/3;1/2

　　D.1/3;1/2

　　参考答案：B

　　参考解析： 直接投资业务的合规性中要求：投资决策委员会成员中，直接投资子公司的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3;投资决策委员会成员中的证券公司人员，应当限于证券公司从事风险控制、合规管理、财务稽核等工作的人员，不得有证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员。

　　16[单选题] 下列金融期权中，按照合约所规定的履约时间的不同进行分类的是(　　)。

　　A.看涨期权

　　B.欧式期权

　　C.股权类期权

　　D.货币期权

　　参考答案：B

　　参考解析： 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　17[单选题] 根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，(　　)个月内不得转让。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

　　18[单选题] 下列金融衍生工具中，属于按照自身交易的方式及特点进行分类的是(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.金融远期合约

　　C.货币衍生工具

　　D.交易所交易的衍生工具

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融衍生工具按照自身交易的方式及特点进行分类，可以分为：金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换、结构化金融衍生工具。

　　19[单选题] 不同的金融活动所形成的不同的金融市场，主要包括(　　)。

　　A.货币市场、产品市场、外汇市场、贵金属市场和衍生金融工具市场

　　B.货币市场、产品市场、汇率市场、黄金市场和衍生金融工具市场

　　C.货币市场、资本市场、汇率市场、贵金属市场和衍生金融工具市场

　　D.货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和衍生金融工具市场

　　参考答案：D

　　参考解析： 不同的金融活动所形成的不同的金融市场，主要包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和衍生金融工具市场等，这些市场彼此关联，构成一个有机体系。

　　20[单选题] 凭证式国债是指国家采取不印刷实物券，而用填制国库券收款凭证的方式发行的国债。我国从(　　)开始发行凭证式国债。

　　A.1991年

　　B.1993年

　　C.1994年

　　D.1996年

　　参考答案：C

　　参考解析： 凭证式国债是指国家采取不印刷实物券，而用填制国库券收款凭证的方式发行的国债。我国从1994年开始发行凭证式国债。

　　21[单选题] 超短期融资券是指具有法人资格，信用评级较高的非金融企业在银行问债券市场发行的、期限在(　　)天以内的短期融资券。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.370

　　参考答案：A

　　参考解析： 超短期融资券是指具有法人资格，信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在270(九个月)天以内的短期融资券。

　　22[单选题] 证券金融公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。

　　23[单选题] (　　)，《商业银行次级债券发行管理办法》颁布实施。

　　A.2002年5月1日

　　B.2004年6月17日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　参考答案：B

　　参考解析： 2004年6月17日，《商业银行次级债券发行管理办法》颁布实施。

　　24[单选题] 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾(　　)年的不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析： 对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。

　　25[单选题] 证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

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