26[单选题] 首次公开发行并上市的股份有限公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币(　　)万元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《首发管理办法》的规定，发行人应当符合下列条件：①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;③或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;④发行前股本总额不少于人民币3000万元;⑤最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未弥补亏损。

　　27[单选题] 根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，(　　)个月内不得转让。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

　　28[单选题] 关于我国国债的发行方式，单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为(　　)亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C

　　参考解析： 关于我国国债的发行方式，单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元。

　　29[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年。

　　30[单选题] 证券交易机制的设计主要目标有三个，即(　　)。

　　A.流动性、收益性、有效性

　　B.流动性、稳定性、开放性

　　C.流动性、稳定性、有效性

　　D.流动性、收益性、开放性

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券交易机制的设计主要目标有：流动性、稳定性、有效性。

　　31[单选题] (　　)，中国人民银行在原华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上成立，这标志着新中国金融体系开始建立。

　　A.2005年4月29日

　　B.2000年10月30日

　　C.1953年3月31日

　　D.1948年12月1日

　　参考答案：D

　　参考解析： 1948年12月1日，中国人民银行在原华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上成立，这标志着新中国金融体系开始建立。

　　32[单选题] 下列金融衍生工具中，属于从基础工具分类角度划分的是(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.金融远期合约

　　C.货币衍生工具

　　D.交易所交易的衍生工具

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　33[单选题] 我国债券市场各子市场的清算速度不包括(　　)。

　　A.T+0

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+0，T+1

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国银行间债券市场的清算速度为T+0，T+1;交易所债券市场的清算速度为T+1;银行柜台市场的交易速度为T+0。

　　34[单选题] 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为__________万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值__________万元。(　　)

　　A.1;50

　　B.50;100

　　C.100;50

　　D.1;100

　　参考答案：B

　　参考解析： 公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元。定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。

　　35[单选题] 关于金融市场的影响因素，下列说法错误的是(　　)。

　　A.联动关系的存在使得多个金融市场出现风险时，金融风险能够在相关联的金融市场间进行传递

　　B.当金融市场完全分割时，市场之间缺失互动的媒介，金融风险是不可能在各个金融市场间进行传递的

　　C.金融风险是由于金融资产价格的波动引起的，金融市场间存在一定的联动关系，金融风险会通过金融市场进行传导

　　D.信息技术的发展使市场信息能迅速传到世界的每一个角落，通过金融市场上经济变量的改变，金融危机会更加迅速地蔓延

　　参考答案：A

　　参考解析： 联动关系的存在使得单个金融市场出现风险时，金融风险能够在相关联的金融市场间进行传递。

　　36[单选题] 中小企业私募债投资者上限为(　　)人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.250

　　参考答案：C

　　参考解析： 中小企业私募债投资者上限为200人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。

　　37[单选题] 在首次公开发行股票的程序审核过程中，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，自确认之日起(　　)个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：D

　　参考解析： 在首次公开发行股票的程序审核过程中，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的，自确认之日起36个月内不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

　　38[单选题] (　　)是成交以后经过一段时间再进行实物交割，交割价格为成交时约定的价格，其目的是锁定价格，进而锁定成本和利润，实际上是一种远期交易。

　　A.期权交易

　　B.现货交易

　　C.期货交易

　　D.转让交易

　　参考答案：C

　　参考解析： 期货交易是成交以后经过一段时间再进行实物交割，交割价格为成交时约定的价格，其目的是锁定价格，进而锁定成本和利润，实际上是一种远期交易。

　　39[单选题] 股票发行制度主要有三种，即(　　)。

　　A.批复制度、核准制度和注册制度

　　B.批复制度、达标制度和注册制度

　　C.审批制度、核准制度和注册制度

　　D.审批制度、达标制度和注册制度

　　参考答案：C

　　参考解析： 股票发行制度主要有三种，即审批制度、核准制度和注册制度，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

　　40[单选题] 根据《首发管理办法》的规定，发行人最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《首发管理办法》的规定，发行人应当符合下列条件：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本总额不少于人民币3000万元;最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;最近一期期末不存在未弥补亏损。

　　41[单选题] (　　)是指承销商以低于发行价的价格把公司发行的股票全部买进，再转卖给投资者。

　　A.包销

　　B.代销

　　C.备用包销

　　D.备用代销

　　参考答案：A

　　参考解析： 包销是指承销商以低于发行价的价格把公司发行的股票全部买进，再转卖给投资者。

　　42[单选题] 合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定，其中所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　参考答案：D

　　参考解析：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　43[单选题] 在国际成熟的资本市场上，债券融资往往更受企业的青睐，企业的债券融资额通常是股权融资的(　　)倍。

　　A.3～10

　　B.2～15

　　C.5～10

　　D.2～30

　　参考答案：A

　　参考解析： 债券融资和股票融资是企业直接融资的两种方式，在国际成熟的资本市场上，债券融资往往更受企业的青睐，企业的债券融资额通常是股权融资的3～10倍。

　　44[单选题] 结构化金融衍生品的分类中，属于以保本程度为标准分类的是(　　)。

　　A.本金保护类产品

　　B.收益增强类产品

　　C.杠杆参与类产品

　　D.部分保本产品

　　参考答案：D

　　参考解析： 结构化金融衍生品的分类中，以保本程度为标准划分为：完全保本产品、部分保本产品、无本金保护的产品。

　　45[单选题] (　　)，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了人民币QFII(RQFII)的试点。

　　A.2011年12月16日

　　B.2012年12月1日

　　C.2014年3月13日

　　D.2015年9月29日

　　参考答案：A

　　参考解析： 2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了人民币QFII(RQFII)的试点。

　　46[单选题] 在投资者适当性方面，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》规定，对于个人投资者可以参与新三板挂牌公司的股份转让的条件之一是：具有(　　)年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　参考答案：C

　　参考解析： 在投资者适当性方面，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》，注册资本500万以上的机构投资者以及集合信托、证券投资基金、银行理财、券商资管计划等可以参与新三板挂牌公司的股份转让，对于个人投资者，有两个门槛：①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上;②具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

　　47[单选题] (　　)可以视为保险市场的二级市场。

　　A.财产保险市场

　　B.人身保险市场

　　C.原保险市场

　　D.再保险市场

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据保险交易主体的不同，可以将保险市场划分为原保险市场和再保险市场。其中，再保险市场可以视为保险市场的二级市场。

　　48[单选题] 下列债券种类中，属于按照发行主体划分的是(　　)。

　　A.金融债券

　　B.固定利率债券

　　C.零息债券

　　D.长期债券

　　参考答案：A

　　参考解析： 按照发行主体划分，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券、国际债券等。此种分类方法是最常用的，国外证券交易法常采用这种分类法。

　　49[单选题] (　　)自20世纪70年代产生以来，其交易品种层出不穷、市场规模迅速扩大、交易量急剧上升、市场参与者不断增加，对各国金融市场和国际金融市场的影响越来越大。

　　A.证券市场

　　B.权益证券市场

　　C.衍生证券市场

　　D.流通市场

　　参考答案：C

　　参考解析： 衍生证券市场自20世纪70年代产生以来，其交易品种层出不穷、市场规模迅速扩大、交易量急剧上升、市场参与者不断增加，对各国金融市场和国际金融市场的影响越来越大。

　　50[单选题] (　　)，经国务院同意，中国证监会推出证券公司融资融券业务试点，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报，融资融券交易在我国正式启动。

　　A.2001年3月7日

　　B.2006年5月17日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　参考答案：C

　　参考解析： 2010年3月31日，经国务院同意，中国证监会推出证券公司融资融券业务试点，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报，融资融券交易在我国正式启动。

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