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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1[单选题] 根据《首发管理办法》的规定，发行人应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币(　　)万元。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.5 000

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《首发管理办法》的规定，发行人应当符合下列条件：①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;③或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;④发行前股本总额不少于人民币3000万元;⑤最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;⑥最近一期期末不存在未弥补亏损。

　　2[单选题] 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.6%

　　D.10%

　　参考答案：C

　　参考解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

　　3[单选题] (　　)是将公司所有剩余盈余都投资于本公司，用于内部积累。

　　A.固定股利政策

　　B.固定股利支付率政策

　　C.零股利政策

　　D.剩余股利政策

　　参考答案：C

　　参考解析： 零股利政策，是将公司所有剩余盈余都投资于本公司，用于内部积累。一般在公司快速成长阶段会使用这种股利政策，虽然不派发股息，但股价会不断增长，从而提供给投资者回报。

　　4[单选题] 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，除外情况中与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的应当在(　　)个月内转让或者注销。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：B

　　参考解析： 我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③将股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司依照规定收购本公司股份后，属于第①项情形的，应当自收购之日起10日内注销。属于第②项、第④项情形的，应当在6个月内转让或者注销。属于第③项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当在1年内转让给职工。

　　5[单选题] 根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入基金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有：上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

　　6[单选题] 股份有限公司申请股票上市时公开发行的股份应当达到公司股份总数的(　　)以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　参考答案：D

　　参考解析： 股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行;②公司股本总额不少于人民币5000万元;③公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于上述规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　7[单选题] 下列金融期权中，按照选择权的性质划分的是(　　)。

　　A.看涨期权

　　B.欧式期权

　　C.股权类期权

　　D.货币期权

　　参考答案：A

　　参考解析： 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

　　8[单选题] 在证券交易规则中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下(　　)或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：B

　　参考解析： 在证券交易规则中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

　　9[单选题] 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取__________，我国香港市场采取__________。(　　)

　　A.T+2;T+2

　　B.T+2;T+3

　　C.T+3;T+2

　　D.T+3;T+3

　　参考答案：C

　　参考解析： 从现实情况来看，各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取T+3，我国香港市场采取T+2。

　　10[单选题] 证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额的(　　)计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%，其中股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算，国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。

　　11[单选题] 在债券买卖交易中，可以通过点击确认、单向撮合的方式成交的报价方式是(　　)。

　　A.公开报价

　　B.对话报价

　　C.大额报价

　　D.双边报价

　　参考答案：D

　　参考解析： 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前两者属于询价交易方式的范畴，后两者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。

　　12[单选题] 2012年中国证监会明确指出(　　)是我国多层次资本市场的重要组成部分，未来该市场将与创业板、中小板、甚至主板对接。

　　A.场外交易市场

　　B.全国中小企业股份转让系统

　　C.区域性股权交易市场

　　D.私募基金市场

　　参考答案：C

　　参考解析： 2012年中国证监会明确指出区域性股权交易市场是我国多层次资本市场的重要组成部分，未来区域性股权市场将与创业板、中小板、甚至主板对接。

　　13[单选题] 关于我国证券市场投资者的机构及演化，下列说法属于内资机构投机时期的特征的是(　　)。

　　A.市场投资主体以中小股民为主，其投资理念、投资行为、风险承受能力均与成熟市场的要求相距甚远

　　B.机构投资者的投资行为缺乏规范，其对市场效率的负面影响开始显现

　　C.证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大，经营绩效出现了较大幅度的波动

　　D.资本市场制度安排的缺失与错位、不完善的产权制度以及监管真空的存在不仅导致了资本市场参与主体扭曲行为的产生，而且直接导致了证券公司经营风险的扩大与聚集

　　参考答案：C

　　参考解析： 在我国证券市场投资者的机构及演化中，第二阶段内资机构投机时期的特征有：①中小投资者的弱势地位在机构投资者实力不断增强和操纵市场行为中日益明显，面I临的风险不断增大;②证券公司的狂热投机和非规范运作导致其营运风险不断放大，经营绩效出现了较大幅度的波动;③新设立的证券投资基金公司由于其恶劣的市场行为和乏善可陈的经营业绩，市场认可度较低;④由于不完善的市场运作规则，导致投资者结构变动的积极影响并未显现出来。

　　14[单选题] 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值，累计债券余额不超过：业净资产(不包括少数股东权益)的(　　)。

　　A.20%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：B

　　参考解析： 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的40%。

　　15[单选题] 自(　　)以来，由于世界有关国家和地区频繁发生金融危机，对正常的经济发展及社会政治稳定等产生了巨大的冲击。

　　A.19世纪80年代

　　B.20世纪50年代

　　C.20世纪80年代

　　D.20世纪90年代

　　参考答案：D

　　参考解析： 自20世纪90年代以来，由于世界有关国家和地区频繁发生金融危机，对正常的经济发展及社会政治稳定等产生了巨大的冲击，因此，人们对当今金融市场的发展现状和趋势、国际金融体制和秩序以及传统的金融理论开始进行一系列的反思和新的探索。

　　16[单选题] 股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件中，公司在最近(　　)年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行;②公司股本总额不少于人民币5000万元;③公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　17[单选题] (　　)颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。

　　A.2007年4月29日

　　B.2001年6月12日

　　C.1997年11月14日

　　D.1991年7月3日

　　参考答案：C

　　参考解析： 1997年11月14日颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。由此，中国基金业的发展进入规范化的试点发展阶段。

　　18[单选题] 金融债券发行招标前，至少提前(　　)个工作日向承销人公布招标具体时间、招标方式、招标标的、中标确定方式和应急招投标方案等内容。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融债券发行招标前，至少提前3个工作日向承销人公布招标具体时间、招标方式、招标标的、中标确定方式和应急招投标方案等内容。

　　19[单选题] 国务院办公厅于(　　)发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，明确提出“健全投资者适当性制度”，要求进一步完善投资者适当性规章制度和市场服务规则，严格执行投资者适当性制度并强化监管。

　　A.2011年12月16日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29 13

　　参考答案：C

　　参考解析： 国务院办公厅于2013年12月25日发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，明确提出“健全投资者适当性制度”，要求进一步完善投资者适当性规章制度和市场服务规则，严格执行投资者适当性制度并强化监管。

　　20[单选题] 股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须获得出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：C

　　参考解析： 股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须获得出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　21[单选题] (　　)是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货

　　C.金融期权

　　D.金融互换

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易。

　　22[单选题] 下列选项中，属于按照金融期权基础资产性质的不同进行分类的是(　　)。

　　A.看涨期权

　　B.欧式期权

　　C.股权类期权

　　D.修正的美式期权

　　参考答案：C

　　参考解析： 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

　　23[单选题] 中小企业私募债是高收益、高风险债券品种，又被称为“垃圾债”，具体是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，发行利率不超过同期银行贷款基准利率的(　　)倍期限在1年(含)以上，约定在一定期限还本付息的企业债券。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析： 中小企业私募债是高收益、高风险债券品种，又被称为“垃圾债”，具体是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上，约定在一定期限还本付息的企业债券。

　　24[单选题] 世界上最早出现的股份有限公司是于(　　)在荷兰成立的东印度公司。

　　A.1543年

　　B.1602年

　　C.1701年

　　D.1840年

　　参考答案：B

　　参考解析： 世界上最早出现的股份有限公司是于1602年在荷兰成立的东印度公司。

　　25[单选题] 在首次公开发行股票的程序中，中国证监会自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 在首次公开发行股票的程序中，中国证监会自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

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