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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。

　　A. 证券自营

　　B. 发行股票

　　C. 证券经纪

　　D. 证券投资咨询

　　正确答案：B

　　解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。

　　2.证券业协会会员大会须有( )以上会员出席，其决议须经到会会员( )以上表决通过。

　　A. 1/2;2/3

　　B. 2/3;2/3

　　C. 1/2;1/3

　　D. 2/3;1/2

　　正确答案：B

　　解析：证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。

　　3.证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。

　　A. 1/2

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 3/4

　　正确答案：C

　　解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。

　　4.关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。

　　A. 金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

　　B. 风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险

　　C. 金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

　　D. 期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

　　正确答案：D

　　解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　5.关于基金资产估值，下列说法错误的是( )。

　　A. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

　　B. 一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致

　　C. 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

　　D. 估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等

　　正确答案：B

　　解析：一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额净值计价。

　　6下列关于无面额股票，说法正确的是( )。

　　A.可以明确表示每—股所代表的股权比例 B.注明它在公司总股本中所占比例 C.标有票面金额 D.转让不灵活

　　B解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股率中所占比例的股票。

　　7.证券发行市场叉披称为( )

　　A.一级市场 B.二级市场 C.流通市场 D.次级市场

　　A解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　8.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫( )

　　A.法人股 B.国家股 C.外资股 D.境外股

　　C解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。

　　9下列关于简单算术股价平均数的表述证券的是( )。

　　A.样本股每日收益价之和除以样本数 B.发生样本股这配股拆股和更换时会使股价平均数失去真实性 C.优点是计算简便 D.在计算时考虑权数

　　D 解析：简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是包括发生样本股这配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

　　10证券登记结算公司的登记结算制度不包括( )。

　　A.证券连名制 B.货银对付的交收制度 C.净额结算制度 D.统一结算制度

　　D解析：证券登记结算公司的登记结算制度有：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制。

　　11.可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前( )个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正确答案：D

　　解析：可转换债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

　　12.关于我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是( )。

　　A. 1981～1984年

　　B. 1985～1991年

　　C. 1988～1991年

　　D. 1991～1996年

　　正确答案：A

　　解析：我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是1981～1984年。

　　13.如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金( )股本的总和，( )面值总和。

　　A. 大于;等于

　　B. 等于;等于

　　C. 小于;大于

　　D. 大于;小于

　　正确答案：B

　　解析：如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

　　14.封闭式基金的存续期一般在( )年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正确答案：A

　　解析：封闭式基金的存续期一般在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

　　15.会计师事务所申请证券，要求依法成立( )年以上。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正确答案：D

　　解析：会计师事务所申请证券资格的条件：①依法成立5年以上，组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制;由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所，经营期限连续计算;②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;会计师事务所设立分所的，会计师事务所及其分所应当在人事、财务、业务、技术标准和信息管理等方面做到实质性的统一;③注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人，且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁;④净资产不少于500万元;⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元;⑥上一年度业务收入不少于8000万元，其中审计业务收入不少于6000万元，本项所称业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入;⑦至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上;⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

　　16我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。

　　A.萌芽期、发展期、再度发展期 B.萌芽期、发展期、高潮期、再度发展期

　　C.萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期 D.萌芽期、发展期、高潮期

　　C解析：我国企业债券的发展大致经历了萌芽期、发展期、整顿期、再度发展期阶段。

　　17上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算。

　　A.流通股数 B.市值 C.发行数 D.面值

　　C解析：上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　18由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有( )。

　　A.隐蔽性 B.扩散性 C.不确定性 D.周期性

　　A解析：金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　19优先股股东权利是受限制的，最主要的是( )限制。

　　A.表决权 B.参加权 C.分配仅 D.收益权

　　A解析：考察优先股的特征。优先股股东权利是是受限制的，最主要的是表决权的限制。

　　20( )是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

　　A.公平原则 B.公开原则 C.公正原则 D.透明原则

　　A解析：公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

　　21.证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的()特征。

　　A. 风险性

　　B. 流动性

　　C. 市场性

　　D. 收益性

　　正确答案：B

　　解析：证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的流动性特征。

　　22.权证的行权结算方式为( )。

　　A. 现金结算方式和电子结算方式

　　B. 转账结算方式和证券给付结算方式

　　C. 转账结算方式和现金结算方式

　　D. 现金结算方式和证券给付结算方式

　　正确答案：D

　　解析：权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券;认沽权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得以行权价格及标的证券数量计算的价款。

　　23.目前，财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括()。

　　A. 合并发行

　　B. 合并托管

　　C. 合并账户

　　D. 合并名称

　　正确答案：C

　　解析：财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。

　　24.由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行，以电子方式记录债权的不可流通的货币债券是()。

　　A. 特别国债

　　B. 储蓄国债

　　C. 记账式国债

　　D. 凭证式国债

　　正确答案：B

　　解析：储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

　　25.为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权()对证券服务机构进行监管和检查。

　　A. 商务部

　　B. 财政部

　　C. 中国证券业协会

　　D. 证券监督管理机构

　　正确答案：D

　　解析：为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权证券监督管理机构对证券服务机构进行监管和检查。

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