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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　1统计和确认参加本期股利分配的股的日期为( )。

　　A.股权登记日 B.股利宣布日 C.除息除权日 D.派发日

　　A解析：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。

　　2.( )编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。

　　A.沪深300指数 B.上证380指数 C.上证综合指数 D.中证100指数

　　A.解析：泸深300指数编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。

　　3.如果债券信用等级低，则投资者的风险( )，债券票面利率要定得( )一些。

　　A.小;大 B.小;低 C.大;高 D.大低

　　C解析：如果债券信用等级低，则投资者的风险大，债券票面利率要定得高一些。

　　4资产证券化最早起源于( )。

　　A.美国 B.英国 C.德国 D.法国

　　A解析：资产证券化最早起源于美国。

　　5外汇风险给一方带来的是损失，给另—方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有( )。

　　A.或然性 B.不确定性 C.相对性 D.隐藏性

　　C 解析：外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。

　　6.我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是( )。

　　A. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　B. 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　C. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　D. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

　　正确答案：B

　　解析：我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最大成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

　　7.基金类机构投资者的分类有( )。

　　A. 证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金

　　B. 证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金

　　C. 证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金

　　D. 证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金

　　正确答案：D

　　解析：基金类机构投资者的分类有：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。

　　8.目前国债最长的期限为( )年。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 30

　　D. 50

　　正确答案：D

　　解析：目前国债最长的期限为50年。

　　9.《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过( )人。

　　A. 50

　　B. 100

　　C. 150

　　D. 200

　　正确答案：D

　　解析：《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。

　　10.证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的( )倍。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正确答案：D

　　解析：证券公司融资融券的金额不得超过其净资本的4倍。

　　11金融衍生工具按产品形态分类，可以分为( )

　　A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具 B.货币衍生工具和信用衍生工具C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具 D.金融远期合约和金融期货

　　C解析：金融衍生工具按产品形态分类，可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，

　　12、2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立( )，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　A.中国保监会 B.中国银监会 C.中国证监会 D.中国证券业协会

　　B解析：2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(一下简称“中国银监会”)，至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　13优先股票的特征不包括( )。

　　A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分配优先 D.具有优先股权

　　D解析：优先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一股无表决权。优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。

　　14虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。这说明宏观经济风险具有( )。

　　A.累积性 B.隐藏性 C.或然性 D.潜在性

　　B解析：宏观经济风险的隐藏性，指的是虽然宏观经济风险总是潜在的，但是在多数情况下它是隐藏在经济系统内部的，并不会明显地表现出来，只是到了一定的时候才会暴露出来。

　　15中小企业私募债的发行审核采取( )，审批周期更快。

　　A.审批制 B.备案制 C.注册制 D.核准制

　　B解析：中小企业私募债的发行审核采取备案制，审批周期更快。

　　16.下列属于货币市场具体细分的市场的是( )。

　　A. 无形市场

　　B. 流通市场

　　C. 票据贴现市场

　　D. 黄金市场

　　正确答案：C

　　解析：货币市场具体又可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、政府短期债券(国库券)市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金市场及短期信贷市场等。

　　17.( )这两种权益证券类型的关键区别在于它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的优先级别不同。

　　A. 蓝筹股与成长股

　　B. 记名股票和与不记名股票

　　C. 普通股票与优先股票

　　D. 有面额股票与无面额股票

　　正确答案：C

　　解析：普通股票和优先股票这两种权益证券类型的关键区别在于：它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的优先级别不同。

　　18.商业银行公开发行次级债券应具备核心资本充足率不低于( )。

　　A. 4%

　　B. 5%

　　C. 8%

　　D. 10%

　　正确答案：B

　　解析：商业银行公开发行次级债券应具备以下条件：①实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小;②核心资本充足率不低于5%;③贷款损失准备计提充足;④具有良好的公司治理结构与机制;⑤最近三年没有重大违法、违规行为。

　　19.( )，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》。

　　A. 2002年5月1日

　　B. 2008年10月17日

　　C. 2013年3月31日

　　D. 2015年4月7日

　　正确答案：B

　　解析：2008年10月17日，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》。

　　20.下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司办理的是()。

　　A. 涉及法人资格丧失

　　B. 离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的4%

　　C. 向联合国儿童基金会的捐赠

　　D. 向公益基金的捐赠

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券非交易过户业务实施细则》，继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向中国证券登记结算有限责任公司申请办理。

　　21下列不属于股票的特征的是( )。

　　A.保本性 B.风险性 C.流动性 D.收益性

　　A解析：股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

　　22

　　流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为( )。

　　A.主板 B.二板 C.中小板 D.创业板

　　C解析：中小板即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板。

　　23相对其他类型的金融风险而言，( )的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　A.市场风险 B.汇率风险 C.购买力风险 D.利率风险

　　A解析：市场风险具有以下特点;(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。(2)种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。(3)常常是其他金融风险的驱动因素。(4)相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息加历史数据的易得性较高。

　　24优先股作为一种股权证书，代表着对公司的( )。

　　A.所有权 B.债权 C.分配仅 D.参与权

　　A解析：考察优先股的内容。优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

　　25.巧国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为( )。

　　A.扬基债券 B.熊猫债券 C.武士债券 D.欧洲债券

　　B解析：国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为熊猫债券。

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