26.下列各项中，属于净额集中清算的结算方式的是()。

　　A. 中央对手方结算

　　B. 见券付款

　　C. 券款对付

　　D. 纯券过户

　　正确答案：A

　　解析：我国银行间债券市场的清算结算机制主要分全额双边清算和净额集中清算两种类型，前者主要采用“券款对付”的结算方式，此外还有纯券过户、见券付款(PAD)和见款付券等三种方式;而后者采用“中央对手方”的结算方式。

　　27.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。

　　A. 纳税调整

　　B. 负债调整

　　C. 风险调整

　　D. 资产调整

　　正确答案：C

　　解析：净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

　　28.在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券为()。

　　A. 次级债券

　　B. 短期融资券

　　C. 企业债券

　　D. 金融债券

　　正确答案：B

　　解析：短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

　　29.目前，财政部以公开招标方式发行()。

　　A. 记账式国债

　　B. 金融债券

　　C. 记账式国债和凭证式国债

　　D. 凭证式国债

　　正确答案：A

　　解析：目前，我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

　　30.以下有关首次公开发行股票筹集资金运用的表述，错误的是()。

　　A. 非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

　　B. 金融类企业筹集资金使用项目可以为财务性投资

　　C. 非金融类企业的筹集资金使用项目不得为财务性投资

　　D. 筹集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

　　正确答案：C

　　解析：选项C不符合相关说法。

　　31我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有( )。

　　A.A股与B股 B.B股 C.A股 D.H股

　　C解析：我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A股。

　　32( )是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板市场 B.创业板市场 C.中小板市场 D.第四版市场

　　B解析：创业板，又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　33基金托管费通常按( )的一定比率提取。

　　A.基金总收益 B.基金资产市值 C.基金资产总值 D.基金资产净值

　　D解析：基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　34( )是股票最基本的特征。

　　A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.参与性

　　A解析：收益性是股票最基本的特征。

　　35短期融资券的最长期限不超过( )天.

　　A.365 B.270 C.180 D.90

　　A解析：短期融资券的最低期限不超过365天。

　　超短期融资券的期限为270天(9个月)。

　　36.以下关于可转换公司债券说法错误的是()。

　　A. 一般采用股票交割方式

　　B. 上市公司再融资方式之一

　　C. 适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

　　D. 一般附有转股价向下修正条款

　　正确答案：C

　　解析：可交换债券适用法规是《公司债券发行与交易管理办法》，侧重于债券融资;可转换公司债券适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，更接近于股权融资。

　　37.营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是()。

　　A. 售后服务

　　B. 售前服务

　　C. 售中服务

　　D. 预售服务

　　正确答案：B

　　解析：售前服务指营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务，主要包括向客户介绍证券基础知识、证券投资信息和投资者风险教育等证券专业资讯服务。

　　38.根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展QDII业务的机构是()。

　　A. 商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

　　B. 商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

　　C. 人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

　　D. 商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

　　正确答案：A

　　解析：根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展QDII业务的机构是商业银行、基金公司、保险公司、证券公司。

　　39.证券公司对其分支机构的重点防范不包括()。

　　A. 越权经营

　　B. 预算失控

　　C. 规模失控

　　D. 道德风险

　　正确答案：C

　　解析：证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况;对分安机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施。

　　40.中央汇金投资有限责任公司于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。

　　A. 企业债券

　　B. 政策性金融债

　　C. 政府支持机构债券

　　D. 中央政府债券

　　正确答案：C

　　解析：中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币债券，汇金债券被命名为政府支持机构债券。

　　41( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A.国家股 B.外资股 C.社会公众股 D.法人股

　　解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。

　　42

　　在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向( )等窗□单位递交债券发行申请。

　　A.中国证监会 B.中国人民很行 C.财政部 D.中国银监会

　　C解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

　　43( )是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。

　　A.回购交易 B.现券交易 C.远期交易 D.期货交易

　　C解析：远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易。

　　44( )是指具有法人资格的非金融企业在很行间债券市场按计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

　　A.短期融资券 B.商业银行次级债 C.中小非金融企业集合票据 D.中期票据

　　D解析：中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按计划分期发行的，约定在一定期限内还本付息的债务融资工具。

　　45发行股票是公司筹措( )资本的主要途径。

　　A.短期 B.中期 C.长期 D.永久

　　C解析：发行股票是公司筹措长期资本的主要途径。

　　.机构间私募产品报价与服务系统的自律管理单位为()。

　　A. 证监会

　　B. 证券公司

　　C. 中国人民银行

　　D. 证券业协会

　　正确答案：D

　　解析：中国证券业协会对机构间私募产品报价与服务系统进行自律管理。

　　47.证券公司应当向客户明确告知公司的()，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力。

　　A. 诚信记录

　　B. 财务状况

　　C. 法定业务范围

　　D. 股权结构

　　正确答案：C

　　解析：证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。

　　48.在证券经纪业务中，()是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

　　A. 托管商

　　B. 证券经纪商

　　C. 委托人

　　D. 代理人

　　正确答案：C

　　解析：在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

　　49.在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为()。

　　A. 缓息债券

　　B. 加息债券

　　C. 公司债券

　　D. 金融债券

　　正确答案：A

　　解析：有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，故被称为“缓息债券”。

　　50.已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。

　　A. 境外上市外资股

　　B. 人民币普通股

　　C. 境内上市外资股

　　D. 国有法人持股

　　正确答案：D

　　解析：有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括：①国家持股。②国有法人持股。③其他内资持股。④外资持股。

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