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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　1.金融市场提供或传递信息是以市场的( )为前提的。

　　A. 公司控制

　　B. 便利性

　　C. 风险管理

　　D. 有效性

　　正确答案：D

　　解析：金融市场提供或传递信息是以市场的有效性为前提的。

　　2.下列说法错误的是()。

　　A. 法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力

　　B. 经济手段调节过程通常较快

　　C. 行政手段比较直接

　　D. 行政手段多在证券市场发展初期进行

　　正确答案：B

　　解析：经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　3.证券公司向客户融资，只能使用()。

　　A. 融资专用资金账户内的资金

　　B. 融资专用资金账户内的证券

　　C. 融券专用证券账户内的证券

　　D. 融券专用证券账户内的资金

　　正确答案：A

　　解析：证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。

　　4.中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括()。

　　A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

　　C. 询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　D. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日

　　正确答案：D

　　解析：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

　　5.证券市场监管的原则不包括()。

　　A. 依法监管原则

　　B. 保护投资者利益原则

　　C. 保护发行人利益原则

　　D. 监督与自律相结合原则

　　正确答案：C

　　解析：证券市场监管的原则包括：依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公，，原则;监督与自律相结合的原则。

　　6.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是()。

　　A. 远期汇率协议

　　B. 定期存款单的远期合约

　　C. 单个股票的远期合约

　　D. 一揽子股票的远期合约

　　正确答案：B

　　解析：债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。

　　7.通常，加权股价平均数是以各样本股票的()为权数加以计算。

　　A. 发行量或成交量

　　B. 计算期价格

　　C. 股价波动率

　　D. 基期价格

　　正确答案：A

　　解析：加权股价平均数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算。

　　8.根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　A. 证券公司

　　B. 证券信息公司

　　C. 证券登记结算公司

　　D. 证券交易所

　　正确答案：D

　　解析：根据市场发展需要，证券交易所可以调整即时行情发布的方式和内容。

　　9.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为()。

　　A. 利差

　　B. 股息

　　C. 资本利得

　　D. 红利

　　正确答案：C

　　解析：当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为资本利得。

　　10.证券金融公司和会计师事务所、律师事务所等都是属于证券()机构。

　　A. 投资

　　B. 服务

　　C. 金融

　　D. 代理

　　正确答案：B

　　解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　11.负责组织制订证券行业技术标准和指引的是( )。

　　A. 证券交易所

　　B. 国家技术监督管理局

　　C. 中国证监会

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：D

　　解析：中国证券业协会负责组织制订证券行业技术标准和指引。

　　12.下列有关国债销售价格的说法错误的是( )。

　　A. 在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定价格的问题

　　B. 在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投票情况确定的发售价格是有差异的

　　C. 目前，财政部允许承销商在发 行期内自定销售价格，随行就市发行

　　D. 目前，财政部要求国债承销商以中标价格发行国债

　　正确答案：D

　　解析：在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题。在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能亏损，因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。

　　13.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是()。

　　A. 集合竞价

　　B. 协商议价

　　C. 连续竞价

　　D. 公开竞价

　　正确答案：C

　　解析：我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式;连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　14.欧洲货币市场是指非居民之间以( )为中介在某种货币发行国国境之外从事某种货币借贷业务的市场。

　　A. 保险公司

　　B. 券商

　　C. 基金公司

　　D. 银行

　　正确答案：D

　　解析：欧洲货币市场是指非居民间以银行为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场。

　　15.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的( )担任。

　　A. 证券公司

　　B. 基金管理公司

　　C. 基金托管公司

　　D. 商业银行

　　正确答案：B

　　解析：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　16.( )，上海证券交易所发布了上证50指数。

　　A. 2002年5月1日

　　B. 2004年1月2日

　　C. 2010年3月31日

　　D. 2013年11月30日

　　正确答案：B

　　解析：2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数。

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　　17.银行发行债券，会( )货币，使存款( )。

　　A. 发散;增加

　　B. 发散;缩减

　　C. 回笼;增加

　　D. 回笼;缩减

　　正确答案：D

　　解析：银行发行债券，会回笼货币，使存款缩减。相反地，银行债券赎回则会起到释放货币的作用。

　　18.( )是金融风险传导的基础。

　　A. 金融市场联动性

　　B. 资产配置活动

　　C. 投资者心理与预期的变化

　　D. 信息技术发展

　　正确答案：A

　　解析：金融市场联动性是金融风险传导的基础。

　　19.远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过( )天，交易实行净价交易，全价结算。

　　A. 270

　　B. 360

　　C. 365

　　D. 366

　　正确答案：C

　　解析：远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不合结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。远期交易到期应实际交割资金和债券。

　　20.金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A. 5

　　B. 20

　　C. 60

　　D. 90

　　正确答案：C

　　解析：金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　21.根据主板上市公司非公开发行股票的有关规定，上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起( )个月内不得转让。

　　A. 48

　　B. 24

　　C. 36

　　D. 12

　　正确答案：C

　　解析：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

　　22.关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是( )。

　　A. 优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制

　　B. 普通股和优先股没有关系

　　C. 优先股包含普通股

　　D. 普通股包含优先股

　　正确答案：A

　　解析：相对于普通股票，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，优先股股东不具备普通股股东所具有的某些基本权利，它的有些权利是优先的,有些权利又受到限制。

　　23.为保护个人投资者利益，对于部分( )的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。

　　A. 基金

　　B. 高风险证券

　　C. 股票

　　D. 债券

　　正确答案：B

　　解析：为保护个人投资者利益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。

　　24.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。

　　A. 公开、公平、公正、守信

　　B. 法制、监管、自律、规范

　　C. 公开、公平、公正、诚信

　　D. 法律、监管、规范、发展

　　正确答案：B

　　解析：我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

　　25.( )是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

　　A. 商业银行

　　B. 证券公司

　　C. 保险公司

　　D. 私募基金

　　正确答案：C

　　解析：保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

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