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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　1.下列关于公开发行企业债券的说法，正确的是()。

　　A. 有限责任公司净资产额不低于人民币3000万元

　　B. 股份有限公司净资产额不低于人民币3000万元

　　C. 累计债券余额不超过发行人净资产的50%

　　D. 最近3年平均可分配利润(净利润)为债券1年利息的1.5倍

　　正确答案：B

　　解析：公开发行企业债券的条件包括：①股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6 000万元;②累计债券余额不超过公司净资产额的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策：用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的60%;用于收购产权(股权)的，比照该比例;用于调整债务结构的，不受该比例限制;用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%;⑤债券的利率不得超过国务院限定的利率水平;⑥已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付利息的状态;⑦最近3年无重大违法违规行为。

　　2.中国证券业协会是证券业的自律组织，是()。

　　A. 不以营利为目的的国有独资企业

　　B. 中国证监会的派出机构

　　C. 社会团体法人

　　D. 非法人单位

　　正确答案：C

　　解析：证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　3.从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得()的业务许可，并遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　A. 中国证监会

　　B. 上海证券交易所

　　C. 深圳证券交易所

　　D. 中国金融期货交易所

　　正确答案：A

　　解析：从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　4.国际货币基金组织总部位于()。

　　A. 华盛顿

　　B. 巴黎

　　C. 日内瓦

　　D. 伦敦

　　正确答案：A

　　解析：国际货币基金组织是根据1944年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27日在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。

　　5.价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期权市场中，通过()形成期货价格的功能。

　　A. 公开招标

　　B. 事先定价

　　C. 抽签

　　D. 集中竞价

　　正确答案：D

　　解析：价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。

　　6.证券公司在资产管理业务中作为资产管理人，根据有关法律法规为投资者提供证券等投资管理服务，以实现( )最大化。

　　A. 专项增值

　　B. 资产种类

　　C. 管理费收入

　　D. 资产收益

　　正确答案：D

　　解析：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

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　　7.中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，被视为中国( )的发端。

　　A. 合格境内机构投资者

　　B. 主权财富基金

　　C. 信托投资公司

　　D. 合格境外机构投资者

　　正确答案：B

　　解析：中国投资有限责任公司(简称中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

　　8.1987年，( )证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。

　　A. 上海

　　B. 深圳

　　C. 深圳特区

　　D. 上海浦东

　　正确答案：C

　　解析：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　9.证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担( )责任。

　　A. 首要赔偿

　　B. 连带赔偿

　　C. 比例赔偿

　　D. 补充赔偿

　　正确答案：B

　　解析：制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

　　10.社会保障基金的结余额应全部用于购买( )和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

　　A. 金融债

　　B. 国债

　　C. 企业债

　　D. 股票

　　正确答案：B

　　解析：社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。

　　11.发生资金交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权采取的措施包括()。

　　A. 暂不向违约结算参与人垫付其应收资金

　　B. 责令违约结算参与人尽快补缴款项

　　C. 在违约当日处置暂不交付证券

　　D. 协助守约结算参与人向违约方追缴交收款项

　　正确答案：B

　　解析：对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。另外，由于在结算参与人资金交收违约时，中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，中国结算公司沪、深分公司还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。选项A是发生证券交收违约时，中国结算公司沪深分公司有权采取的措施;选项C，违约后并非当日处置暂时不交付证券，而是第二日;选项D，并非协助守约方，而是自己以自有资金先垫付给守约方。

　　12.为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权()对证券服务机构进行检查。

　　A. 中国证券业协会

　　B. 证券监督管理机构

　　C. 财政部

　　D. 商务部

　　正确答案：B

　　解析：为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。

　　13.证券市场是()。

　　A. 有价证券投资者博弈的二级市场

　　B. 有价证券的交易市场

　　C. 有价证券的发行市场

　　D. 有价证券发行与交易的市场

　　正确答案：D

　　解析：证券市场是股票、债券、投资基金(不包括外汇)有价证券发行和交易的场所。

　　14.客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分()。

　　A. 可以变更和撤销

　　B. 可以变更，但不得撤销

　　C. 既不能变更，也不得撤销

　　D. 不能变更，但可以撤销

　　正确答案：A

　　解析：在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

　　15.通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险的是()。

　　A. 债券

　　B. 优先股

　　C. 基金

　　D. 股票

　　正确答案：C

　　解析：基金能实现分散投资，分散风险。

　　16.目前在我国A股账户不可用于买卖( )

　　A. B股

　　B. 上市基金

　　C. 人民币普通股票

　　D. 债券

　　正确答案：A

　　解析：A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　17.资产评估机构申请证券评估资格，应当具有不少于( )名注册资产评估师。

　　A. 20

　　B. 10

　　C. 30

　　D. 40

　　正确答案：C

　　解析：具有不少于30名注册资产评估师。

　　18.下列有关记账式国债承销程序的说法错误的是( )。

　　A. 记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定

　　B. 记账式国债是一种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的投资者发行

　　C. 非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内可以自行转让

　　D. 记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标

　　正确答案：C

　　解析：非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度，在分销期内不得转让。

　　19.下列关于企业集团财务公司发行金融债券的条件，正确的是( )。

　　A. 申请前一年，不良资产率低于行业平均水平

　　B. 财务公司设立2年以上

　　C. 已发行、尚未兑付的金融债券总额超过其净资产总额的100%

　　D. 申请前一年，注册资本金不低于2亿元人民币

　　正确答案：A

　　解析：企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：①具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。②具有从事金融债券发行的合格专业人员。③依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。④财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%。⑤财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前一年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期。⑥申请前一年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足。⑦申请前一年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。⑧近3年无重大违法违规记录。⑨无到期不能支付债务。⑩中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。

　　20.货币市场工具通常指到期日不足( )年的短期金融工具。

　　A. 0.5

　　B. 2

　　C. 1

　　D. 1.5

　　正确答案：C

　　解析：货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。

　　21.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的( )，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。

　　A. 20%

　　B. 25%

　　C. 30%

　　D. 35%

　　正确答案：B

　　解析：国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

　　22.下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是( )。

　　A. 发债主体和偿债主体不同

　　B. 适用的法规不同

　　C. 发行目的不同

　　D. 规模不同

　　正确答案：D

　　解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处有：发债主体和偿债主体不同、适用的法规不同、发行目的不同、所换股份的来源不同、股权稀释效应不同、交割方式不同、条款设置不同。

　　23.关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为( )亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。

　　A. 0.02

　　B. 0.2

　　C. 0.1

　　D. 0.01

　　正确答案：B

　　解析：关于财政部代理发行地方政府债券的相关规定，单一标位最低投标限额为0.2亿元，投标量最小变动幅度为0.1亿元，最高投标限额为30亿元。

　　24.( )，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　A. 1986年

　　B. 1987年

　　C. 1991年

　　D. 2003年

　　正确答案：B

　　解析：1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　25.一般来说，若一国国际收支连续出现( )，政府为平衡国际收支会采取( )国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。

　　A. 逆差;提高

　　B. 逆差;降低

　　C. 顺差;提高

　　D. 顺差;降低

　　正确答案：A

　　解析：一般来说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和汇率的措施，以鼓励出口，减少进口，此时股价就会下跌;反之，股价会上涨。

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