第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　51.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于( )。

　　Ⅰ.向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款

　　Ⅱ.向中国境内的建设项目提供股本资金

　　Ⅲ.为中国境内企业提供流动借款

　　Ⅳ.偿还贷款

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　52.证券业协会的自律管理职责包括( )。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.组织制作投资者教育产品

　　Ⅲ.负责对首次公开发行股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

　　Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　53.关于金融期货的基本功能，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机

　　Ⅱ.期货交易的保证金制度使期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性

　　Ⅲ.当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为“反套”

　　Ⅳ.若股指期货价格低于理论值，做多股指期货，做空指数组合，被称为“正套”

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　54.在市场经济条件下，资本市场的基本功能有( )。

　　Ⅰ.筹资功能Ⅱ.融资功能

　　Ⅲ.资本资源配置功能Ⅳ.资本定价功能

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　55.在上市公司公开发行新股的一般条件中，上市公司不存在的行为有( )。

　　Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未进行纠正

　　Ⅲ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　Ⅳ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　56.《中华人民共和国公司法》规定，公司财产在分别支付( )，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。

　　Ⅰ.清算费用Ⅱ.职工的工资

　　Ⅲ.社会保险费用Ⅳ.法定补偿金

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　56.关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有(　)。Ⅰ.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般低于相同条件的不可转换公司债券。第Ⅱ项错误。转换比率是指每一张可转换债券在既定的转换价格下能转换为普通股股票的数量。第Ⅲ项错误。

　　57.货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响(　)所采取的方针和措施的总和。Ⅰ.货币输出Ⅱ.货币供给Ⅲ.货币需求Ⅳ.利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：中央银行货币政策的基本框架为，运用货币政策工具，直接作用于操作指标，操作指标的变动引起中介指标的变化，通过中介指标的变化实现中央银行的最终政策目标。其中，中介指标主要包括货币供应量、市场利率、信用总量等指标。

　　58.下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是(　)。Ⅰ.金融看涨期权协定价格小于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格大于协定价格的，均为实值期权Ⅱ.金融看涨期权协定价格大于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格小于协定价格的，均为虚值期权Ⅲ.看涨期权和看跌期权的协定价格等于金融工具的市场价格，期权为平值期权Ⅳ.按执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：按执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权。对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权;市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权;市场价格高于协定价格为虚值期权。若市场价格等于协定价格，则看涨期权和看跌期权均为平价期权。

　　59.证券投资基金所应支付的费用包括( )。Ⅰ.基金销售服务费 Ⅱ.基金托管费 Ⅲ.基金交易费 Ⅳ.基金管理费

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括：(1)基金管理费。(2)基金托管费。(3)基金交易费。(4)基金运作费。(5)基金销售服务费。

　　60.下列行为，可以将风险转移到其他主体的是( )。Ⅰ.投机套利 Ⅱ.套期保值 Ⅲ.购买保险 Ⅳ.分散投资

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：风险转移有三种基本方法：保险、风险分散化和套期保值。

　　61.公司应建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接各上下级、各部门和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的( )，为风险管理监督与改进奠定基础。

　　Ⅰ.及时Ⅱ.准确Ⅲ.保密Ⅳ.完整

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　62.证券交易所的主要职能有( )。

　　Ⅰ.提供证券交易场所Ⅱ.监管证券期货经营机构

　　Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市Ⅳ.制定交易规则

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　63.下列关于货币乘数的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系

　　Ⅱ.货币乘数是一单位准备金所产生的货币量

　　Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小

　　Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张(或收缩)的效果或反应，即所谓的乘数效应

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　64.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由( )组成。

　　Ⅰ.柜台市场Ⅱ.第三市场Ⅲ.第四市场Ⅳ.二级市场

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　65.1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括( )。

　　Ⅰ.管理信贷征信业

　　Ⅱ.制定和执行货币政策

　　Ⅲ.制定银行业金融机构的审慎经营规则

　　Ⅳ.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　66.反映货币市场基金风险的指标主要有(　)。Ⅰ.投资组合平均剩余期限Ⅱ.投资组合的期望收益Ⅲ.融资比例Ⅳ.浮动利率债券投资情况

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：货币市场基金是指投资于货币市场上短期(一年以内，平均期限120天)有价证券的一种投资基金。用以反映货币市场基金风险的指标有：①投资组合平均剩余期限;②融资比例;③浮动利率债券投资情况。

　　67.下列各项中，(　)均属于风险管理策略。Ⅰ.风险分散Ⅱ.风险对冲Ⅲ.风险量化Ⅳ.风险规避

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。风险管理的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。

　　68.重要法律法规的变动对金融市场的影响属于( )。 Ⅰ.宏观经济风险 Ⅱ.系统性风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险

　　A. Ⅰ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：重要法律法规的变动属于政策因素，因此属于宏观经济风险。而宏观经济风险属于系统性风险。

　　69.下列行为中，可能引发操作风险的有( )。Ⅰ.员工操作失误Ⅱ.系统存在缺陷Ⅲ.物价水平波动Ⅳ.外部事件

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　70.10年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括(　)。Ⅰ.合约上市首日起，持仓限额为1000手Ⅱ.交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为500手Ⅲ.交割月份第一个交易日起，持仓限额为300手Ⅳ.某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《10年期国债期货合约》实行持仓限额制度，具体规定包括：①进行投机交易的客户某一合约在不同阶段的单边持仓限额规定包括，合约上市首日起，持仓限额为1000手;交割月份前一个月下旬的第一个交易日起，持仓限额为600手;交割月份第一个交易日起，持仓限额为300手。②进行投机交易的非期货公司会员持仓限额由交易所另行规定。③某一合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。进行套期保值交易和套利交易的持仓按照交易所有关规定执行。

　　71.经国务院批准，下列属于在2011年开展地方政府自行发债试点的包括( )。

　　Ⅰ.上海市　Ⅱ.北京市　Ⅲ.浙江省 Ⅳ.深圳市

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　72.依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.股票是直接投资工具

　　Ⅱ.债券是间接投资工具

　　Ⅲ.基金主要投向有价证券

　　Ⅳ.基金是间接投资工具

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　73.金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.企业法人营业执照副本复印件

　　Ⅱ.相关金融业务许可证副本复印件

　　Ⅲ.《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件

　　Ⅳ.商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　74.对于证券公司提交( )的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　Ⅰ.要求审查董事任职资格Ⅱ.要求审查监事任职资格

　　Ⅲ.破产申请Ⅳ.变更公司章程

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　75.关于法定存款准备金政策存在明显的局限性，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.法定存款准备金率有着固定化的倾向

　　Ⅱ.不易把握货币政策的操作力度与效果

　　Ⅲ.调整法定准备金率对商业银行经营管理干扰较大

　　Ⅳ.当对法定准备金存款不付息时，会增加银行的盈利

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　76.下列行为中，可能引发操作风险的有()。Ⅰ.员工操作失误Ⅱ.系统存在缺陷Ⅲ.物价水平波动Ⅳ.外部事件的影响

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　77.期货交易与现货交易的区别是( )。Ⅰ.交易的对象不同Ⅱ.交易的目的不同Ⅲ.对交易价格的定义不同Ⅳ.交易的方式不同

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：金融期货交易与金融现货交易的区别表现在以下几个方面：(1)交易对象不同。(2)交易目的不同。(3)交易价格的含义不同。(4)交易方式不同。(5)结算方式不同。

　　78.风险管理与控制的核心包括(　)。Ⅰ.风险限额的确定Ⅱ.风险限额的分配Ⅲ.风险监控Ⅳ.风险的消除

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。

　　79.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。Ⅰ.流通股Ⅱ.非流通股Ⅲ.普通股Ⅳ.优先股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：由于历史原因，我国证券市场存在股权分置现象。股权分置是指Ⅰ股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。

　　80.下列属于消费信用的是()。Ⅰ.银行对在校大学生提供助学贷款Ⅱ.以商品交易为目的的预付定金Ⅲ.企业间的商品赊销Ⅳ.企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：消费信用是指企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用，包括：企业以分期付款的形式向消费者个人提供房屋或者高档耐用消费品，或金融机构对消费者提供的住房贷款、汽车贷款、助学贷款等。Ⅱ、Ⅲ项属于商业信用。

　　81.关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤

　　Ⅱ.询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价和对话报价三种报价方式

　　Ⅲ.询价交易方式下，报价方式包括做市报价(双边报价)和点击成交报价(单边报价)

　　Ⅳ.点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　82.

　　大宗交易的申报包括( )。

　　Ⅰ.意向申报Ⅱ.意愿申报Ⅲ.成交申报Ⅳ.固定价格申报

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　83.

　　债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于以下()。

　　Ⅰ.出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况

　　Ⅱ.会议有效性

　　Ⅲ.各项议案的议题和表决结果

　　Ⅳ.发行人的董事会决议

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　84.

　　2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为( )等基本类型。

　　Ⅰ.股票基金　Ⅱ.债券基金　Ⅲ.货币市场基金　Ⅳ.混合基金

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　85.

　　全国中小企业股份转让系统的股票转让方式，可以选择( )。

　　Ⅰ.协议方式　Ⅱ.做市方式

　　Ⅲ.竞价方式 Ⅳ.经中国证监会批准的其他转让方式

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　86.金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行()，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。Ⅰ.识别Ⅱ.衡量Ⅲ.分析Ⅳ.管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行识别、衡量和分析，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。

　　87.在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为( )。Ⅰ.不可赎回优先股Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可赎回优先股Ⅳ.不可转换优先股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：可赎回优先股票和不可赎回优先股票，这种分类的依据是在一定条件下，该优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回。可赎回优先股票是指在发行后一定时期，可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票;不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票。

　　88.一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有()。Ⅰ.商业票据Ⅱ.银行承兑票据Ⅲ.国库券Ⅳ.银行短期存款

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

　　89.关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是( )。Ⅰ.证券交易决定了证券发行的规模Ⅱ.证券发行为证券交易提供了对象Ⅲ.证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行Ⅳ.证券发行是证券交易的前提

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券发行决定证券交易的规模。

　　90.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中包括( )。Ⅰ.前一交易日融资融券业务客户的开户数量;Ⅱ.前一交易日市场融资融券交易总量信息;Ⅲ.前一交易日单只标的证券融资余额;Ⅳ.前一交易日单只标的证券融资买入额

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：需公布融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量;市场融资融券交易总量信息。

　　91.我国中央银行宣布的货币政策的目标包括( )。

　　Ⅰ.促进国际化Ⅱ.保持货币币值的稳定

　　Ⅲ.促进经济增长Ⅳ.促进证券市场发展

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　92.有关证券公司次级债，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，应将借出或融出资金金额扣除

　　Ⅱ.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债

　　Ⅲ.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债券本息

　　Ⅳ.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借人新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按原提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本，在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　93.欧洲货币市场的特点有( )。

　　Ⅰ.经营自由，不受任何国家政府管制和税收限制

　　Ⅱ.资金规模庞大

　　Ⅲ.存放款利率差额小

　　Ⅳ.以银行间交易为主

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　94.目前，我国国债发行的招标规则包括( )。

　　Ⅰ.美国式Ⅱ.荷兰式Ⅲ.混合式Ⅳ.英国式

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　95.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须能较准确地预测( )等因素的未来变化趋势。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.汇率Ⅲ.股价Ⅳ.凸度

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　96.关于委托申报方式，下列说法正确的是( )。Ⅰ.申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报Ⅱ.在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员Ⅲ.客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式Ⅳ.境外客户若要买卖，可通过境内、境外证券代理商进行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按“受托先后顺序”而非“价格高低”顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员。

　　97.证券交易所会员享有的权利有( )。Ⅰ.选举权和被选举权Ⅱ.对证券交易所事务的提议权和表决权Ⅲ.列席证券交易所会员大会Ⅳ.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：列席证券交易所会员大会是证券交易所特别会员享有的权利。

　　98.基金招募说明书说明了基金的()。Ⅰ.投资目标Ⅱ.销售渠道Ⅲ.申购和赎回方式Ⅳ.收益分配方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

　　正确答案：D

　　解析：基金招募说明书在初次发行后称为公开说明书。该说明书旨在充分披露可能对投资人做出投资判断产生重大影响的一切信息。包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则、收益分配方式等。

　　99.证券投资基金业的发展特点有( )。Ⅰ.基金规模迅速增长Ⅱ.开放式基金后来居上Ⅲ.基金的投资风格趋于多样化Ⅳ.中国基金业发展迅速

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券投资基金业进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：①基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式。②基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化。③中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。

　　100.无限售条件股份包括( )。Ⅰ.境内上市外资股Ⅱ.国家持股Ⅲ.境外上市外资股Ⅳ.国有法人持股

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。

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