26[单选题] 股权分置改革是为解决(　)市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.A股

　　D.N股

　　参考答案：C

　　参考解析：股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。

　　27[单选题] 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有(　)。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　参考答案：B

　　参考解析：金融风险的扩散性是指由于金融机构存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　28[单选题] 一般情况下，优先股票的股息率是(　)的，其持有者的股东权利受到一定限制。

　　A.不确定

　　B.固定

　　C.随公司盈利变化而变化

　　D.浮动

　　参考答案：B

　　参考解析：优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。

　　29[单选题] 沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映(　)股市场整体走势的指数。

　　A.N

　　B.H

　　C.A

　　D.B

　　参考答案：C

　　参考解析：沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。

　　30[单选题] 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是(　)。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　参考答案：A

　　参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。故选A。

　　31[单选题] 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品.前者通常可以在(　　)交易。

　　A.交易所

　　B.证券公司

　　C.基金公司

　　D.商业银行

　　参考答案：A

　　参考解析： 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。目前，美国证券交易所有数千种结构化产品上市交易;我国香港交易所也推出了结构化产品。

　　32[单选题] 根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于(　　)的收入，一部分由证券公司留存。

　　A.国家税收部门

　　B.中国证监会

　　C.中国结算公司

　　D.证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析： 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

　　33[单选题] 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在(　　)年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　34[单选题] 股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的(　　)。

　　A.期限性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.永久性

　　参考答案：C

　　参考解析： 流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。股票持有人不能从公司退股.但股票转让为其提供了变现的渠道。

　　35[单选题] (　　)的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　A.深圳基金

　　B.上海基金

　　C.香港基金

　　D.北京基金

　　参考答案：B

　　参考解析： 1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。

　　36[单选题] 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括(　　)。

　　A.验证

　　B.审单

　　C.查验资金及证券

　　D.审查客户的证券投资风险承受能力

　　参考答案：D

　　参考解析： 一般来说.证券买卖委托受理过程包括：(1)验证与审单。(2)查验资金及证券。

　　37[单选题] 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(　　)。

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.基本权利和义务

　　参考答案：D

　　参考解析： 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司营利的高低而变化。

　　38[单选题] 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

　　39[单选题] (　　)负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.中国银监会

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国人民银行

　　D.商务部

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

　　40[单选题] 按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为(　　)。

　　A.借贷性融资和投资性融资

　　B.货币性融资和实物性融资

　　C.直接融资和间接融资

　　D.风险性融资和稳健性融资

　　参考答案：A

　　参考解析： 按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为借贷性融资和投资性融资。B项是按融资形态的不同分类的;C项是按融资是否通过金融机构的媒介分类的;D项是按融资是否具有较大风险分类的。

　　41[单选题] 金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的(　　)功能。

　　A.调节

　　B.配置

　　C.聚敛

　　D.反映

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融市场的聚敛功能是指金融市场引导众多分散的小额资金汇聚成可以投入社会再生产的资金集合的功能。在这里，金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏。

　　42[单选题] 一般来说，金融工具的流动性与偿还期(　　)。

　　A.成正比关系

　　B.成反比关系

　　C.成线性关系

　　D.无确定关系

　　参考答案：B

　　参考解析： 金融工具的流动性与偿还期成反比例关系，一般而言，流动性强的金融资产，其要求偿还的期限较短。

　　43[单选题] (　　)目标是中央银行货币政策的首要目标。

　　A.稳定物价

　　B.充分就业

　　C.促进经济增长

　　D.平衡国际收支

　　参考答案：A

　　参考解析：稳定物价目标是中央银行货币政策的首要目标。

　　44[单选题] 下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

　　B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

　　C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

　　D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

　　参考答案：D

　　参考解析： A项，一般而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产;B项，金融期权交易双方的权利与义务是不对称的，期权买方只享受权利，不承担义务，而期权的卖方只有义务没有权利;C项，两者的现金流转不同。金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。

　　45[单选题] (　　)年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　A.1949

　　B.1979

　　C.1984

　　D.1990

　　参考答案：D

　　参考解析： 1990年11月，第一家证券交易所--上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

　　46[单选题] 下列关于股票价格指数期货的说法中，错误的是(　)。

　　A.1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货

　　B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　C.股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的

　　D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

　　参考答案：C

　　参考解析：1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货，此后全球股票价格指数期货品种不断涌现，几乎覆盖了所有的基准指数，选项A正确。股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算，选项B正确，选项C错误。股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，选项D正确。故选C。

　　47[单选题] 中国银监会选择以(　)作为我国混合资本工具的主要形式。

　　A.银行间市场发行的债券

　　B.政策性银行间市场发行的债券

　　C.金融机构间市场发行的债券

　　D.政府发行的债券

　　参考答案：A

　　参考解析：中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。

　　48[单选题] 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是(　)。

　　A.股票发行溢价

　　B.接受的赠与

　　C.资产增值

　　D.因合并而接受其他公司资产净额

　　参考答案：A

　　参考解析：股份公司的资本公积金主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。其中，股票发行溢价是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

　　49[单选题] 把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为(　)。

　　A.蓝筹股

　　B.高增长型股票

　　C.红筹股

　　D.绩优股

　　参考答案：B

　　参考解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，通常把盈利水平高的公司股票称为绩优股，把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为高增长型股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　50[单选题] 填写委托单的第一要点是(　)。

　　A.证券账户号码

　　B.买卖方向

　　C.买卖证券的名称

　　D.买卖数量

　　参考答案：C

　　参考解析：品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

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