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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　1.我国A股账户不可用于买卖( )。

　　A. 上市基金

　　B. 债券

　　C. 人民币普通股票

　　D. B股

　　正确答案：D

　　解析：在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。买卖B股应开立B股账户。

　　2.报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称()。

　　A. 订单驱动市场

　　B. 竞价市场

　　C. 经纪商市场

　　D. 做市商市场

　　正确答案：D

　　解析：报价驱动是一种连续交易商市场，或称做市商市场。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券双向报价。

　　3.股票的收益主要有两类，下列收益不包括在内的是()。

　　A. 股息

　　B. 红利

　　C. 资本利得

　　D. 表决权

　　正确答案：D

　　解析：股票的收益主要有两类：一是股息和红利，二是资本利得。表决权是因持有股票而获取的权利，不是一项具体收益。

　　4.全国中小企业股份转让系统又称()。

　　A. 新三板

　　B. 二板市场

　　C. 创业板

　　D. 中小企业板

　　正确答案：A

　　解析：全国中小企业股份转让系统俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。其具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。

　　5.关于简单算术股价平均数的说法，错误的是()。

　　A. 简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　B. 简单算术股价平均数的优点是计算简便

　　C. 发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

　　D. 在计算时考虑了权数

　　正确答案：D

　　解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。简单算术股价平均数的优点是计算简便，但也存在两个缺点：①发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性;②在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

　　6.证券公司的设立申请获得国务院证券监督管理机构批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取( )。

　　A. 业务经营许可证

　　B. 证券业务许可证

　　C. 营业执照

　　D. 税务登记证

　　正确答案：C

　　解析：证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的，证券公司不得经营证券业务。

　　7.根据《债券跨市场转托管业务指引》，国债付息日后的( )恢复转托管。

　　A. 第5个工作日

　　B. 第1个工作日

　　C. 第2个工作日

　　D. 第3个工作日

　　正确答案：B

　　解析：根据《债券跨市场转托管业务指引》，国债付息日后的第1个工作日恢复转托管。

　　8.以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是( )

　　A. 在证券交易所上市交易

　　B. 约定在一定期限内还本付息

　　C. 以短期融资为目的

　　D. 在银行间债券市场发行

　　正确答案：A

　　解析：短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

　　9.推出新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股数期货的交易所是()。

　　A. 芝加哥期货交易所

　　B. 新加坡交易所

　　C. 纽约期货交易所

　　D. 中国台湾证券交易所

　　正确答案：B

　　解析：2006年9月5日，新加坡交易所(SGX)推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

　　10.关于股份回购，下列说法错误的是( )。

　　A. 股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

　　B. 公司一般在股价较高时回购

　　C. 股份回购向市场传达了积极的信息

　　D. 股份回购通常会导致股价上涨

　　正确答案：B

　　解析：股份回购是指公司运用自有资金，按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。通常，股份回购会导致公司股价上涨，一是因为股份回购改变了原有供求平衡，增加需求、减少供给;二是向市场传达了积极的信息，因为公司通常在股价较低时实施回购，而市场一般认为公司基于信息优势做出的内部估值比外部投资者的估值更准确。

　　11.()是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　A. 分级结算制度

　　B. 货银对付交收制度

　　C. 证券实名制

　　D. 净额结算制度

　　正确答案：B

　　解析：货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。货银对付交收制度是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　12.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。

　　A. 次级债券

　　B. 公司债券

　　C. 金融债券

　　D. 企业债券

　　正确答案：C

　　解析：中央银行根据不同时期货币政策的需要，在金融市场上公开买卖政府债券(如国库券、公债等)以控制货币供应量及利率的活动。央行的公开市场操作包括买卖政府债券或金融债券。

　　13.资产证券化最初是对()抵押贷款的证券化。

　　A. 住宅

　　B. 专利

　　C. 汽车

　　D. 企业

　　正确答案：A

　　解析：资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 资产证券化仅指狭义的资产证券化。自1970年美国的政府国民抵押协会，首次发行以抵押贷款组合为基础资产的抵押支持证券—房贷转付证券，完成首笔资产证券化交易以来，资产证券化逐渐成为一种被广泛采用的金融创新工具而得到了迅猛发展，在此基础上，现在又衍生出如风险证券化产品。

　　14.一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

　　A. 总量

　　B. 价格

　　C. 流通范围

　　D. 流通速度

　　正确答案：A

　　解析：一般性货币政策工具是中央银行调控的常规手段，主要调节货币供应总量、信用量和一般利率水平。因此，又称为数量工具。

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　　15.会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和需要达到()万元，才可以申请证券资格。

　　A. 5000

　　B. 1000

　　C. 8000

　　D. 3000

　　正确答案：C

　　解析：会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和需要达到8 000万元，才可以申请证券资格。

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　　16.开放式基金的利润分配应当采用()方式。

　　A. 分配现金

　　B. 分配基金份额

　　C. 分配债券

　　D. 分配股权

　　正确答案：A

　　解析：开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。根据规定，基金利润分配应当采用现金方式。

　　17.对股份有限公司而言，发行优先股票的可以减轻利润的分派负担是因为()。

　　A. 优先股股东股息分派优先

　　B. 优先股股东剩余资产分配优先

　　C. 优先股的股息率固定

　　D. 优先股股东无表决权

　　正确答案：C

　　解析：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担

　　18.下列说法中，错误的是()。

　　A. 首日上市的证券不受10%涨跌幅限制

　　B. 基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

　　C. ST股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格涨跌幅度不得超过10%

　　D. 基金计价单位为每份基金价格

　　正确答案：C

　　解析：选项C，ST股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格涨跌幅度不得超过5%。

　　19.关于期货交易结算所，下列说法错误的是()。

　　A. 结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

　　B. 以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价

　　C. 结算所实行逐日盯市制度，一个交易日为最长的结算周期

　　D. 结算所是期货交易的专门清算机构，独立于交易所，以独立的公司形式组建

　　正确答案：D

　　解析：选项D，结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

　　20.设立证券登记结算机构是()的职能之一。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 地方人民政府

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：B

　　解析：设立证券登记结算机构是证券交易所的职能之一。

　　21.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　正确答案：C

　　解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于1 5%。证券金融公司应当确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。证券金融公司可以与证券登记结算机构签订合同，委托证券登记结算机构代为管理保证金。

　　22.证券发行市场又称()。

　　A. 二级市场

　　B. 次级市场

　　C. 流通市场

　　D. 一级市场

　　正确答案：D

　　解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　23.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。

　　A. 半数

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 全数

　　正确答案：A

　　解析：股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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　　24.我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是()。

　　A. 1978~1992年

　　B. 1993~1998年

　　C. 1981~1990年

　　D. 1999年至今

　　正确答案：B

　　解析：全国性资本市场的形成和初步发展是在1993~1998年。

　　25.证券登记结算制度实行证券()。

　　A. 代持制

　　B. 实名制

　　C. 代理制

　　D. 经纪制

　　正确答案：B

　　解析：证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

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