26[单选题] 关于债券交割，上海证券交易所规定，普通交割日是买卖成交后的第(　　)个营业日办理券款交割手续。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析： 上海证券交易所规定，当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的第4个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。

　　27[单选题] 《证券公司次级债管理规定》对证券公司次级债募集方式作出了较为详细的安排，其中报送的文件有证券公司最近(　　)个月的风险控制指标情况及相关测算报告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司申请借入或发行次级债，应提交以下申请文件：①申请书;②关于借入或发行次级债的决议;③募集说明书或借入次级债务合同;④借入或募集资金的用途说明;⑤合同当事人之间的关联关系说明;⑥证券公司最近6个月的风险控制指标情况及相关测算报告;⑦债权人资产信用的说明材料;⑧中国证监会要求提交的其他文件。

　　28[单选题] (　　)是指某个权益性指数所实现的总收益(红利及资本利得)交换为固定利率或浮动利率的协议。

　　A.利率互换

　　B.货币互换

　　C.商品互换

　　D.股权类互换

　　参考答案：D

　　参考解析： 股权类互换是指某个权益性指数所实现的总收益(红利及资本利得)交换为固定利率或浮动利率的协议。

　　29[单选题] (　　)，中国银行从中国人民银行中分立出来，作为外汇专业银行，负责管理外汇资金并经营对外金融业务。

　　A.1953年

　　B.1979年

　　C.1983年

　　D.1994年

　　参考答案：B

　　参考解析： 1979年，中国银行从中国人民银行中分立出来，作为外汇专业银行，负责管理外汇资金并经营对外金融业务;同年，恢复农业银行，负责管理和经营农业资金。

　　30[单选题] 保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的(　　)，具体认可标准由中国保监会另行规定。

　　A.100%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　参考答案：D

　　参考解析：保险公司计入附属资本的次级债金额不得超过净资产的50%，具体认可标准由中国保监会另行规定。

　　31[单选题] 公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够(　　)，是决定股价变动方向的重要因素。

　　A.提高公司的股票价格

　　B.提高公司管理层的决策能力

　　C.改善公司的经营状况

　　D.改善公司的绩效考核

　　参考答案：C

　　参考解析：公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够改善公司的经营状况，是决定股价变动方向的重要因素。

　　32[单选题] 债券成交并办理了交割手续后，最后一道程序是(　　)。

　　A.开户

　　B.委托

　　C.成交

　　D.过户

　　参考答案：D

　　参考解析：债券成交并办理了交割手续后，最后一道程序是完成债券的过户。过户是指将债券的所有权从一个所有者名下转移到另一个所有者名下。

　　33[单选题] (　　)是在现货市场买入(或卖出)实货，同时在期货市场上卖出(或买入)期货合约。

　　A.股指期货对冲

　　B.商品期货对冲

　　C.套期保值

　　D.期权对冲

　　参考答案：C

　　参考解析：套期保值是在现货市场买入(或卖出)实货，同时在期货市场上卖出(或买入)期货合约。

　　34[单选题] 不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均(　　)股东姓名的股票，也称无记名股票。

　　A.记载

　　B.不记载

　　C.可记载也可不记载

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票，也称无记名股票。

　　35[单选题] 我国银行间债券市场短期债券评级符号的是(　　)。

　　A.A1

　　B.AA

　　C.A-1

　　D.A-

　　参考答案：C

　　参考解析：我国银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为“三等九级”，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C，除AAA级、CCC级(含)以下登记外，每一个信用等级可用“+”、“-”符号进行微调，表示略高或略低于本等级。短期债券则划分为“四等六级”，符号表示为A-1、A-2、A-3、B、C、D，每一个信用等级均不进行微调。

　　36[单选题] 投资者持有股票即意味着拥有相应股份，取得了(　　)。

　　A.股民资格

　　B.股权资格

　　C.股东资格

　　D.分红资格

　　参考答案：C

　　参考解析：股票根据股份所代表的资本额，将股东的出资份额和股权予以记载，以供社会公众认购和交易。投资者持有股票即意味着拥有相应股份，取得了股东资格。

　　37[单选题] 申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券(　　)年的利息。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：A

　　参考解析：申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。

　　38[单选题] 我国中小企业板市场设立在(　　)，创业板市场设立在(　　)。

　　A.上海证券交易所;深圳证券交易所

　　B.深圳证券交易所;上海证券交易所

　　C.深圳证券交易所;深圳证券交易所

　　D.上海证券交易所;上海证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：2004年我国推出了中小板，2009年推出了创业板。它们附属于深圳证券交易所，基本上延续了主板的规则：除能接受流通盘在5000万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样，所以上市的“门槛”还是很高的。

　　39[单选题] 保险公司偿付能力充足率低于(　　)或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于(　　)的，可以申请募集次级债。

　　A.50%，50%

　　B.100%，100%

　　C.100%，150%

　　D.150%，150%

　　参考答案：D

　　参考解析：保险公司偿付能力充足率低于150%或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于150%的，可以申请募集次级债。

　　40[单选题] 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在(　　)万元人民币以上的投资者数量不受限制。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　参考答案：C

　　参考解析：新修订的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》自2012年11月1日起施行，对基金管理公司开展特定客户资产管理业务进行了重新规范：基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制。

　　41[单选题] 基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是(　　)。

　　A.外汇期货

　　B.利率期货

　　C.股权类期货

　　D.房地产价格指数期货

　　参考答案：B

　　参考解析：利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

　　42[单选题] 政府发行债券所筹集的资金用途不对的是(　　)。

　　A.用于协调财政资金短期周转

　　B.弥补财政赤字

　　C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

　　D.支持企业发展

　　参考答案：D

　　参考解析：政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以用于实施某种特殊的政策，在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。

　　43[单选题] 根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备的条件包括(　　)。

　　A.基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于3亿元人民币

　　B.信托公司注册资本不少于5亿元人民币

　　C.养老金管理公司注册资本不少于5亿元人民币

　　D.具有证券资产管理业务的证券公司的注册资本不少于1亿元人民币

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金基金投资管理人应当具备下列条件：具有证券资产管理业务的证券公司的注册资本不少于1o亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿元人民币的净资产;养老金管理公司注册资本不少于5亿元人民币，且在任何时候都维持不少于5亿元人民币的净资产;信托公司注册资本不少于3亿元人民币，且在任何时候都维持不少于3亿元人民币的净资产;基金管理公司、保险资产管理公司、证券资产管理公司或者其他专业投资机构注册资本不少于1亿元人民币，且在任何时候都维持不少于1亿元人民币的净资产。

　　44[单选题] 不属于常见的期权交易的是(　　)。

　　A.外汇

　　B.黄金

　　C.指数

　　D.商品期权合约

　　参考答案：B

　　参考解析：最常见的期权交易有外汇、指数、商品期权合约。

　　45[单选题] 下列关于小额报价说法不正确的是(　　)。

　　A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程

　　B.债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制

　　C.小额报价发出后不能修改

　　D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销

　　参考答案：D

　　参考解析：小额报价如果满足交易数量和交易对手的要求，其他市场成员可以直接通过点击确认、单向撮合方式成交，无须经过询价过程。 债券买卖没有交易限额和成员间授信的限制，但要进行小额报价必须先由首席交易员在“内部管理”中进行正确设置。

　　小额报价发出后不能修改，对未成交部分可予撤销。

　　46[单选题] 党的(　　)提出要健全多层次资本市场体系，推进股票发行注册制的改革，多渠道推动股权融资，发展并规范债券市场，提高直接融资比重。

　　A.十七届五中全会

　　B.十七届二中全会

　　C.十八届三中全会

　　D.十八届二中全会

　　参考答案：C

　　参考解析： 党的十八届三中全会提出要健全多层次资本市场体系，推进股票发行注册制的改革，多渠道推动股权融资，发展并规范债券市场，提高直接融资比重。

　　47[单选题] (　　)，英国、德国、美国、俄国和其他主要资本主义国家达成了将货币和黄金保持固定比价的协议，建立了国际金本位制度，从而提高了国际金融市场的稳定性。

　　A.1802年

　　B.1897年

　　C.1901年

　　D.1944年

　　参考答案：B

　　参考解析： 1897年，英国、德国、美国、俄国和其他主要资本主义国家达成了将货币和黄金保持固定比价的协议，建立了国际金本位制度，从而提高了国际金融市场的稳定性。

　　48[单选题] 下列不属于汇率高低的决定因素的是(　　)。

　　A.货币购买力

　　B.外汇供求

　　C.劳动力

　　D.市场预期

　　参考答案：C

　　参考解析：汇率的高低由不同国家(地区)之间的货币购买力、外汇供求、市场预期、经济实力、经济发展速度等多种因素来决定。

　　49[单选题] 中国银监会于(　　)发布了《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，随后中国建设银行和国家开发银行获准进行信贷资产证券化首批试点。

　　A.2002年5月1日

　　B.2005年11月7日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　参考答案：B

　　参考解析： 2005年4月20日，中国人民银行和中国银监会发布了《信贷资产证券化管理办法》，中国银监会于2005年11月7日发布了《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，随后中国建设银行和国家开发银行获准进行信贷资产证券化首批试点。

　　50[单选题] 我国于(　　)推出了创业板。

　　A.2000年

　　B.2004年

　　C.2009年

　　D.2010年

　　参考答案：C

　　参考解析： 中小板和创业板服务于成长期中后期具有自主创新能力的企业。2004年我国推出了中小板，2009年推出了创业板。

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